文档介绍：［模拟］期货从业人员资格法律法规模拟22
单项选择题
第1题：
期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、工作进行指导、监督和支持, 使其保持并不断提高（ ）。
专业胜任能力
风险控制能力
风险分析能力
投资组合能力
参为时，应当及时向所在机构报告，并注 意防范投资者的信用风险。
第16题：
期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（ ）家公司兼任董事、监
事。
1
2
3
5
参考答案：B
第17题：
承担股指期货交易的履约责任时应当遵循（ ）原则。
过错责任
强制交割
买卖自负
公平
参考答案：C
参见《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第十七条规定。
第18题：
客户保证金未足额追加的，期货公司（ ）。
应当按照公司标准计算保证金
可以只在报表附注中说明
应当按照分类和流动性进行风险调整
应当相应调减净资本
参考答案：D
第19题：
首席风险官应当在每季度结束之日起（ ）个工作日内向公司住所地中国证
监会派出机构提交季度工作报告。
5
10
15
20
参考答案：B
参见《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条规定。
第20题：
持仓限额是指期货交易所对期货交易者的（ ）规定的最高数额。
持仓品种
持仓时间
持仓量
持仓成本
参考答案：C
参见《期货交易管理条例》第八十五条第八项规定。
第21题：
下列各项属于《期货交易所管理办法》管辖范围的是（ ）。
上海期货交易所
香港期货交易所
芝加哥期货交易所
澳洲雪梨期货交易所
参考答案：A
《期货交易所管理办法》第二条规定，本办法适用于在中华人民共和国境内设立 的期货交易所。题目中只有A项符合规定。
第22题：
我国期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。
期货交易所
中央登记结算中心
期货业协会结算中心
交割仓库
参考答案：A
《期货交易管理条例》第三十九条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组 织进行。
第23题：
期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起（ ）个工作日内，向
中国证监会及其有关派出机构报告。
3
5
10
20
参考答案：C
《期货从业人员管理办法》第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪 律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及 时在协会网站公示。
第24题：
A期货公司董事长跟其他董事商议，拟购买其他董事的股权，根据《期货公司管 理办法》的规定，只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到（ ），必须
报中国证监会批准。
5%
100%
50%
70%
参考答案：B
《期货公司管理办法》第十九条规定，期货公司变更股权或者注册资本，单个股 东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监 管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
第25题:
股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保 证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）万元。
50
20
100
10
参考答案：A
《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第四条第一款规定，期货公司会 员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：（一）申请开 户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；（二）具备股指期货基础知 识，通过相关测试；（三）具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易 成交记录，或者最近
3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；（四）不存 在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者 限制从事股指期货交易的情形。
第26题：
期货公司因（ ）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承
担赔偿责任。
过失
重大过失
故意
故意或者重大过失
参考答案：C
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十二条规定，期货 交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失 由期货交易所、期货公司承担。
第27题：
有权批准期货交易所设立的机关是（ ）。
国家发展和改革委员会
中国银监会
国家工商行政管理总局
中国证监会
参考答案：D
根据《期货交易所管理办法》第四条的规定，中国证监会是期货交易所的主管机 关，有权批准期货交易所的设立。
第28题：
期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。
3日
5日
10 日
15 日 参考答案：C
《期货交易所管理办法》第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之 日起10日内报告中国证监会。
第