文档介绍：期货从业人员资格考试期货法律法规一 2016年
（总分：60. 00,做题时间：50分钟）
一、单项选择题（本题共20个小题，每题1分，共20分。在每题给出的4个选项中，只有
1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）（总题数项选择题（本题共20个小题，每题2分，共40分。在每题给出的4个选项中，至少
有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填人括号内）（总题数：20,分数：
40. 00）
期货交易所应当健全下列风险管理制度，（）。
（分数：2. 00）
保证金制度 V
当日无负债结算制度 J
涨跌停板制度 V
风险准备金制度 J
解析：
期货交易所会员享有的权利包括（）。
（分数：）
参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 ”
按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
联名提议召开会员大会/
按照规定转让会员资格 J
解析：
期货业协会履行下列职责：（）。
（分数：2. 00）
组织会员遵守期货法律法规和政策 V
负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 /
对违法违规的期货公司进行行政处罚
组织期货从业人员的业务培训 V
解析：
期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）。
（分数：）
健全性原则 J
有效性原则
合理性原则」
相互制约原则』
解析：
《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（）
（分数：）
期货经纪公司 7
期货交易厅 J
持有《境外期货业务许可证》的企业 V
期货咨询机构 7
解析：
在我国，交割仓库不得有（）行为。
（分数：）
出具虚假仓单 J
违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库 /
泄露与期货交易有关的商业秘密 V
参与期货交易/
解析：
根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：（）
（分数：2. 00）
期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员 V
期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算 V
期货经纪公司将当日结算结果通知客户 /
交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债结算”
解析：
根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：
（）
（分数：）
期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其 内容 V
期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令
期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理
期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行 V
解析：
人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之 间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
（分数：2. 00）
期货合同纠纷
期货侵权纠纷 V
期货违约纠纷
无效的期货交易合同纠纷 V
解析：
期货投资者保障基金可以运用于（）。
（分数：）
银行存款 V
国债 V
中央级金融机构发行的金融债券 V
中央银行票据 J
解析：
下列关于“居间人”的相关表述正确的是（