文档介绍：-
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保利建立集团**
全面风险管理手册
二0一三年十二月
第一章总则
本手册作为保利建立集团**〔以下简称“公司〞〕开展全面风险管理工作的指导性文
风险识别报告
识别风险
定性/定量评价
第四阶段
风险管理总结、改良
风险管理监察
第四阶段
提出和实施风险管理解决方案
第三阶段
风险管理策略
收集风险事件初始信息
查找或制定公司风险管理策略
风险管理改良并存档
第二阶段
风险管理评估
分析自身、相关因素
阅读、学****风险清单
实施风险解决/控制
方案
"风险管理工作总结"
总结、评估风
险管理工作
评估解决措施的风险控制效果
定性/定价评价结果
确定风险解决
方案
提出可能的解
决措施建议
"风险评估报告"
表 1-1 工作容和相关文档说明
工作容说明
相关文档
第一阶段
收集初始信息
通过阅读风险清单，熟悉各类风险的定性描述和指标体系，准确理解和掌握各类风险的特征。在上述工作根底上，结合自身情况和外部环境，从战略、市场、运营、法律、财务五个面逐一辨识自身可能存在的风险。
"风险识别报告"
第二阶段
风险评估
企业以风险定性评价模型和风险定量评价模型为根底，对第一阶段识别出的风险进展评价。
"风险评估报告"
：
定性评价结果
定量评价结果
第三阶段
制定风险管理策略
在第二阶段的根底上，针对重大风险，严密结合公司自身风险管理现状、风险偏好、风险控制目标，提出可能的风险解决措施建议。
"风险解决案"
"重大风险应对案"
第四阶段实施风险管理案
为确保风险控制/化解工作的顺利开展，企业对第三阶段提出的解决案进展评估，找到最正确案付诸实施
"重大风险监控报告"
第五阶段
风险回忆
在本阶段，公司对风险管理工作进展总结、评估，形成"风险管理工作总结"。并将其妥善保管，用于指导下一阶段的风险管理工作。
"风险管理工作总结"
全面风险管理与部控制是为了实现既定的各项经营目标，公司董事会、 监事会、 风险管理委员会和全体员工按照和企业的规、 标准、 制度，识别、评估风险并采取适当控制措施的过程，是公司各级权力决策主体 〔机构、 部门、 岗位〕 和对应的职能管理主体 〔机构、 部门、 岗位〕之间形成的具有制衡、监视以及效劳支撑的工作机制。
全面风险管理、部控制与安、质、环体系不是孤立于公司业务的独立的管理活动，而是融入公司各项业务活动中的不可或缺的管理行为，是表达在公司部各层次、各部门、各岗位，且贯穿于整个公司、全员全过程参与的管理行为
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，即风险分类管理。
第三章 组织架构与职责
公司全面风险管理体系文件主要由风险管理手册、风险管理工作流程、风险管理制度三个主要局部构成。这三个主要局部相互依存、相互作用、协作运转，保障企业全面风险管理功能的发挥。
是日常工作中的风险控制的质量标准和要求，由各职能部门负责组织编制、维护和执行。
是日常工作中的风险控制和办事流程，由公司各职能部门负责组织编制、维护和执行。
是风险管理体系的纲领性文件，由公司全面风险管理委员会负责组织编制、维护和执行。
公司具体风险事件管理组织根本架构
公司全面风险管理年度报告及考核组织架构
公司全面风险审计管理架构
风险管理组织体系主要包括规的公司法人治理构造，风险管理归口职能部门、部审计单位和法律事务部门以及其他有关职能部门、分支机构和工程经理部的组织领导机构及其职责
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公司建立风险管理三道防线，即各有关职能部门和各分支机构为第一道防线；风险管理的主管职能部门和董事会下设的风险管理委员会〔公司领导班子〕为第二道防线；董事会下设的审计委员会或委托部审计部门为第三道防线。
公司董事会为公司风险管理最终决策机构，公司风险管理委员会，可依据授权对重大风险管理事项进展决策。在全面风险管理、部控制与安质环体系面主要履行以下职责：
督导公司全面风险管理、部控制与安质环体系的建立健全与有效实施，督导企业风险管理文化的培育，了解和掌握公司面临的各项重大风险及其风险管理现状，做出有效控制风险的决策；
确定企业风险管理总体目标、风险偏好、风险承受度，批准风险管理组织机构设置及其职责案，批准公司年度部控制建立开展规划、实施案及部控制自我评估报告；
听取、审批公司"全面风险管理年度