文档介绍：22年基金从业资格试题6章
22年基金从业资格试题6章 第1章
投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF()的特点。、‰；在深交所，称为“结算登记费”，‰，但最高不超过（ ）港元。
答案：C解析：在深交所，B股的结算费称为“结算登记费”，‰，但最高不超过500港元。
对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。%%%%
答案：A解析：％的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。％的赎回费，并将不低于赎回费总额的50％计入基金财产；对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25％计入基金财产。
利差一般用基点表示，1个基点等于（ ）。A、%B、%C、%D、1%
答案：C解析：国际惯例将利差用基点（basispoint）表示，1个基点（1bps）%。
我国最早的封闭式基金之一是（ ）。
答案：A解析：1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
22年基金从业资格试题6章 第3章
我国封闭式基金份额的发售采取下列模式（ ）。Ⅰ．网上发售Ⅱ．网下发售Ⅲ．投资者认购Ⅳ．机构包销A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B解析：本题考察各类基金（开放式、LOF、ETF、QFII、封闭式）的认购方式和程序； 封闭式基金份额的发售，由基金管理人负责办理。在发售方式上，主要有网上发售与网下发售两种方式。
股权投资基金尽职调查的作用不包括（ ）。
答案：B解析：尽职调查的作用，一是价值发现，帮助投资方判断目标公司是否值得投资并获取项目估值所需信息；二是风险发现，通过获取目标公司的真实信息，识别和评估目标公司的主要风险，降低信息不对称可能带来的问题；三是投资决策辅助，依据尽职调查中发现的目标公司的特点和风险，帮助投资方在投资条款谈判、投资后管理重点内容、项目退出方式选择等方面的决策提供依据。
下列属于衍生工具存在的风险有（ ）。 Ⅰ交易双方中的某方违约的违约风险 Ⅱ因为资产价格或指数变动导致损失的流动性风险 Ⅲ因为交易对手无法按时付款或者按时交割带来的结算风险 Ⅳ因为合约不符合所在国法律带来的法律风险A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D解析：衍生工具面临的风险主要包括：（1）交易双方中的某方违约的违约风险； （2）因为资产价格或指数变动导致损失的价格风险； （3）因为缺少交易对手而不能平仓或变现的流动性风险； （4）因为交易对手无法按时付款或者按时交割带来的结算风险； （5）因为操作人员人为错误或系统故障或控制失灵导致的运作风险； （6）因为合约不符合所在国法律带来的法律风险。 知识点：掌握衍生品合约的概念和特点
在股权转让退出回购流程以下说法错误的是（ ）。，在十个工作日内向中国证监会申报并公告执行情况，逾期未执行完毕的，如果需要继续回购，应该重新提请董事会和股东大会，，如果注销该部分股份，必须在十个工作日内完成，并向工商行政管理部门申请办理注册资本的变更手续。如果是作为库存股，，批准后发布监事会公告
答案：A解析：回购流程：公司回购本公司股票后，在五个工作日内向中国证监会申报并公告执行情况，逾期未执行完毕的。如果需要继续回购。应该重新提请董事会和股东大会。作出决议
基金销售机构应妥善管理基金份额持有人的开户资料，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保持()
答案：D解析：基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。
(2022年)下列关于债券的偿还期限，描述错误的是（）。