文档介绍：QR-13
风险和机遇评估分析表
序 风险和机遇来源
风险和机遇内容
号 （内部 / 外部）
1、对市场需要产品的发展
趋势判断失误；
客户开发，合同
1 2、客户要求识经营计划管理
分析失误，导致业务萎缩。
1、审核人员业务技能不熟
悉，导致审核浮于表面；
8 内部审核 2、审核发现的不符合项目未能及时改善和跟进，导致问题长期存在
风险分析
严重 发生
RPN
程度 概率
4 1 4
5 2 10
1、《沟通控制程序》
2、《相关方需求和期望控制程序》
管理措施
风险
级别
1、竞争对手的调查分析应严谨细致；
低风 2、加强公司内部的研发能力和技险 术积累，随时保持在行业顶尖水准；
相关文件：
《相关方需求和期望控制程序》
1、对于内审员实施培训，经考核合格后获取内审员证书，安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员；
一般 2、对内审员开出的不符合项目，责风险 任部门必须落实改善对策，审核员
持续跟进，直至不符合项关闭；相关文件
1、《内部审核控制程序》
2、 《改进控制程序》
责任部门 / 实施时间 评价措施
人 （开始 -完成） 有效性
管理者代表
总经理
供销科
各部门
精选
QR-13
1、不合格识别不充分；
9 持续改进过程 2、改善意识不到位；
3、人员不具备改善的能力
风险和机遇评估分析表
1、明确不合格的范围；
一般
2、意识培训；
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3、明确改善的流程和方法， 并在
各部门
风险
组织内实施培训。
《改进控制程序》
序 风险和机遇来源
风险和机遇内容
号 （内部 / 外部）
1、组织环境识别不齐全；
组织环境及相关
10 2、相关方要求识别不完方管理过程
整。
1、风险识别不齐全；
2、风险没有制定相应的措
应对风险和机遇
11 施；
过程
3、措施没有得到有效的实
施
风险分析
严重
发生
管理措施
RPN
风险
程度
概率
级别
1、定期进行监视和评审；
5
2
10
一般
2、采取对策
风险
相关文件
《沟通控制程序》