文档介绍：基金从业资格模拟试题5节
基金从业资格模拟试题5节 第1节
（ ）通常用来衡量投资组合在将来的表现和风险情况。
答案：A解析：风险测度可以分成事前和事后两类。事后风险测度是在风险公司型共同基金的鼻祖。
基金份额持有人名册的维护工作是由（ ）负责。
答案：B解析：开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。因此是注册登记机构职责。
投资者签署基金合同之前，募集机构需要与投资者签署风险揭示书。下列选项中，属于风险揭示书中私募基金的一般风险的是（ ）。
答案：C解析：风险揭示书中私募基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。
下列关于互换合约的叙述中，不正确的是（ ）。、1周、3个月期等品种
答案：B解析：货币互换合约，是指两种货币之间的交换合约，在一般情况下，是指两种货币资金的本金交换。知识点：理解互换合约的概念以及利率互换、货币互换、股票收益互换的基本形式：
目前我国收取印花税的交易品种是( )。
答案：B解析：印花税是根据《中华人民共和国印花税暂行条例》规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。我国税收制度规定，股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税。
基金从业资格模拟试题5节 第3节
(2022年)关于系统性风险和非系统性风险，以下说法错误的是（）。
答案：D解析：系统性风险的存在是由于某些因素能够通过多种作用机制同时对市场上大多数资产的价格或收益造成同向影响，这些因素即为系统性因素．它是在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险。
基金管理人的合规文化一般要求（ ）。、准确、、诚信、完整、、准确、、诚信、创新、和谐
答案：D解析：基金管理公司应当结合基金行业特点建立长效激励约束机制，营造规范、诚信、创新、和谐的合规文化。
远期利率，具体表示为未来（ ）个日期间借入货币的利率。
答案：B解析：远期利率，具体表示为未来两个日期间借入货币的利率，也可以表示投资者在未来特定日期购买的零息票债券的到期收益率。知识点：掌握即期利率和远期利率的概念和应用；
(2022年)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是（ ）。，
答案：C解析：合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。以上描述属于内部控制基本要素中的（ ）。
答案：A解析：基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控五个方面。控制环境构成公司内部控制的基础，基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。
股权投资基金募集时，一般的程序为（ ）。→基金风险类型评估→投资者适当性匹配→基金风险揭示→合格投资者确认→投资冷静期→→投资者适当性匹配→基金风险类型评估→基金风险揭示→合格投资者确认→投资冷静期→→基金风险类型评估→基金风险揭示→投资者适当性匹配→合格投资者确认→投资冷静期→→基金风险类型评估→投资者适当性匹配→合格投资者确认→基金风险揭示→投资冷静期→回访确认
答案：A解析：股