文档介绍：基金从业资格模拟试题9节
基金从业资格模拟试题9节 第1节
下列选项没有规定基金销售机构人员销售行为规范的文件是（ ）A.《证券投资基金销售管理办法》B.《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》C.《证券投资基金销售行为准模拟试题9节 第3节
在股权自由现金流折现模型中，股权自由现金流（FCFE）除了需考虑净利润、折旧、摊销、营运资金的变化，长期经营性负债的变化、资本性支出、债务本金偿还的因素外，还需考虑以下哪两项因素（ ）。 、、、、调整的所得税
答案：B解析：股权自由现金流=净利润（E）+折旧+摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出+新增付息债务H责务本金的偿还
投资本金20万元，%情况下，大约需要（ ）年可使本金达到40万元。
答案：B解析：20（1+%）^t=40,^t=2,=log2t=log2/=
下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德 A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D解析：立法机关和证监会发布的基本法律规则;基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载（ ）。，宣传推介材料公布日在下半年的，
答案：A解析：基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩。
在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（ ）。
答案：C解析：期权合约与远期合约以及期货合约的不同之处是它的损益的不对称性。
关于混合基金，如下说法错误的是。（ ），,、债券上的配置比例则会根据市场状况进行调整，有时股票的比例较高,有时债券的比例较高。
答案：D解析：股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，其业绩比较基准也会以股票指数和债券指数大致均衡组合。灵活配置型基金在股票、债券上的配置比例则会根据市场状况进行调整，有时股票的比例较高,有时债券的比例较高。
基金从业资格模拟试题9节 第4节
股权投资基金募集的一般流程的顺序是（ ）。 Ⅰ基金路演期 Ⅱ募集筹备期 Ⅲ协议签署及出资 Ⅳ投资者确认A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、I、Ⅳ、ⅢC.Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ、ⅠD.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅰ
答案：B解析：股权投资基金募集的一般流程为：募集筹备期—基金路演期—投资者确认—协议签署及出资。
下列选项中，不属于管理指标的是（ ）。
答案：D解析：管理指标主要包括公司战略与公司定位、经营风险控制情况、公司治理情况、高级管理人员尽职与异动情况公司治理情况。
当开放式基金出现巨额赎回时，以下最有可能导致部分延期赎回的是()。，，可快速变现资产较少，，重仓股持续停牌中
答案：C解析：出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。(1)接受全额赎回。当基金管理人认为有能力兑付投资者的全额赎回申请时，按正常赎回程序执行。(2)部分延期赎回。当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。
合格投资者必须具备的要素