文档介绍：基金从业资格经典例题7篇
基金从业资格经典例题7篇 第1篇
浮动利率的表达式为（ ）。=银行定期存款利率＋=基准利率＋=基准利率－=银行定期存款利率－利率
答案：B解析：
答案：C解析：通常，违反国家金融管理法律规定，向社会公众(包括单位和个人)吸收资金的行为，同时符合以下四个条件即属于“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：(1)未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；(2)通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；(3)承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；(4)向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。从这四个条件可以看出，坚守股权投资基金非公开方式向合格投资者募集、不承诺保本保收益的底线要求，是防范走向非法集资犯罪的有效方式。
市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高，这个高出的收益率称为（ ）。
答案：D解析：投资者会要求对承担流动性风险进行补偿，这导致市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高，因为期限较长的债券比期限较短的债券流动性更差。这个高出的收益率称为流动性溢价。
(2022年)下列不属于权益类资产面临的非系统性风险的是（）。
答案：D解析：非系统性风险包括财务风险、经营风险、信用风险、偶然事件风险。系统性风险主要包括经济增长、利率、汇率与物价波动，以及政治因素的干扰等。由此可知D项符合题意。
（）是资金的远期价格，即隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。 A、远期利率 B、即期利率 C、票面价格 D、发行价格
答案：A解析：题干描述的是远期利率的概念。
我国QDII设立标准及监督管理未来的发展方向，主要修订内容不包括（ ）。
答案：C解析：我国QDII设立标准及监督管理未来的发展方向，主要修订内容包括：（l）调整证券经营机构QDII业务的资格准入条件。（2）豁免基金管理公司境外子公司担任QDII业务的境外投资顾问的条件，理顺母子公司的合作机制。（3）根据实践情况调整QDII产品的业绩披露标准。（4）调整QDII产品投资金融衍生品的市场范围。（5）完善外汇额度管理的有关表述。
基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于( )个月。
答案：C解析：基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于6个月。基金销售信息管理
职业道德的特征包括( )。 Ⅰ.职业道德具有特殊性 Ⅱ.职业道德具有继承性 Ⅲ.职业道德具有规范性 Ⅳ.职业道德具有具体性A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D解析：职业道德的特征： ①职业道德具有特殊性; ②职业道德具有继承性; ③职业道德具有规范性; ④职业道德具有具体性。 合规管理概述
投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近( )来与基金募集相关的最新信息。 A、3个月B、6个月C、12个月D、24个月
答案：B解析：在基金存续期的募集过程中，投资者只需阅读该部分信息，即可了解到基金产品的基本特征、过往投资业绩、费用情况以及近6个月来与基金募集相关的最新信息。
股权投资基金管理人违反法律法规时，中国证监会及其派出机构可采取的处理方式有（ ）Ⅰ.行政监管措施Ⅱ.行政处罚Ⅲ.行政诉讼Ⅳ.移送司法机关A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A解析：处理方式：一）行政监管措施；二）行政处罚；三）移送司法机关
基金从业资格经典例题7篇 第3篇
《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（ ）次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。
答案：B解析：《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达两次的