文档介绍：基金从业资格考试真题精选及答案9辑
基金从业资格考试真题精选及答案9辑 第1辑
(2022年)下列关于封闭式基金份额上市交易应当符合的法定条件的说法中，错误的是（ ）。
关于开放式基金申购费、认购费和赎回费的论述错误的是（ ）。A、认购费可以前端收取，也可以后端收取B、申购费可以前端收取，也要以后端收取C、如果采用后端收费的方式，则可以根据投资者的持有期限长短分段设置认购费率或申购费率D、可以根据投资者的持有期限长短分段设置赎回费率
答案：D解析：本题考查开放式基金费用问题。场外赎回可以分段设置赎回费率，但场内赎回只能采用固定赎回费率。参见教材（下册）P16。
下列关于国际证监会对证券投资基金的监管原则，说法正确的是（ ）。 Ⅰ监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准 Ⅱ监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规 Ⅲ监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露 Ⅳ监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D解析：国际证监会组织对监管证券投资基金所应遵循的原则作了明确的规定。首先，监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准；其次，监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规；再次，监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露，从而判断证券投资基金是否适合于一个特定投资者并评估投资者在该组合中权益的价值；最后，监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据。知识点：了解海外市场的监管情况；
股权投资基金投资者转让基金份额的，受让人（ ）。A、应当是合格投资者B、应当是个人投资者C、应当是机构投资者D、以上投资者都可以
答案：A解析：股权投资基金投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者。
货币市场基金不必在（ ）中披露偏离度信息。
答案：B解析：考察货币市场基金的信息披露的待点。偏离度信息需要在临时报告、半年度报告和年度报告中披露以及投资组合报告中披露。
基金财务报表主要是（ ）。（基金净值）
答案：D解析：基金定期公告的相关规定； 基金财务报表包括报告期末及其前一个年度末的比较式资产负债表，该两年度的比较式利润表，该两年度的比较式所有者权益（基金净值）变动表。
由于股权投资基金管理（ ），所以需要建立有效和充分地针对投资管理团队成员的激励约束机制。
答案：B解析：教材《股权投资基金》第1章第1节股权投资基金特点（P4）：由于股权投资基金管理对专业性的高要求，市场上的股权投资基金通常委托专业机构进行管理，并在利益分配环节对基金管理人的价值给予更多的认可。在基金管理机构内部，也需要针对投资管理团队成员建立有效和充分的激励约束机制。考点：股权投资基金特点
基金从业资格考试真题精选及答案9辑 第4辑
有关防范利益冲突要求的说法错误的是（ ）。，“投资管理”“投资咨询”业务
答案：D解析：防范利益冲突要求：（1）基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。（2）基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务，与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务，其他非金融业务；私募证券投资基金类管理人不得兼营“投资咨询”业务。
,证券A与证券C的收益率相关系数为-（ ），，，，证券C下跌的可能性比较大
答案：A解析：A与B属于正相关关系，A与C属于负相关关系，而A与C的相关系数绝对值大于A与B,因此A与C的相关性强于A与B,所以当证券A上涨时，证券C下跌的可能性比较大。
(2022年)证券投资基金的专业化服务提供