文档介绍：基金从业资格试题8节
基金从业资格试题8节 第1节
下列关于基金职业道德修养的说法错误的是（ ）。 ，是基金职业道德修养的有效途径C交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈。实际操作中，交易部的交易员充当着重要角色：①要以对投资有利的价格进行证券交易；②要向基金经理及时反馈市场信息。
（ ），十届全国人大常委会第五次会议审议通过《证券投资基金法》并于2022年6月l日施行，基金业的法律规范得到重大完善。
答案：C解析：2022年l0月28日，十届全国人大常委会第五次会议审议通过《证券投资基金法》并于2022年6月l日施行，基金业的法律规范得到重大完善。
(2022年)某有限责任公司型股权投资基金有48名投资者，其中1名投资者拟对外转让基金份额，可以向（）转让基金份额。、、未在中国证券投资基金业协会备案的有限合伙型股权投资基金
答案：C解析：投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合对单只基金的投资者人数的限制规定。有限责任公司型股权投资基金，其投资者人数不得超过50人。C项，养老基金为合格投资者，若接受转让，该股权投资基金仍有48名投资者，符合规定。
投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取的方式，以下错误的是（ ）。
答案：C解析：（一）跟踪协议条款执行情况（二）监控被投资企业的各类经营指标与财务状况（三）参与被投资企业的公司治理。
国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过（ ）。
答案：B解析：国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过1年。
目前大量申请股权投资基金管理人登记的机构欠缺诚信约束，提交申请材料不真实、不准确、不完整，中国证券投资基金业协会办理登记面临较高（ ）。
答案：C解析：目前大量申请股权投资基金管理人登记的机构欠缺诚信约束，提交申请材料不真实、不准确、不完整，中国证券投资基金业协会办理登记面临较高道德风险。
销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。、，对销售机构签约前进行审慎调查，，，防止延时交易、商业***、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
答案：A解析：A项属于投资合规性风险管理措施。除BCD三项外，销售合规性风险管理措施还包括加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业***、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
(2022年)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（ ）。Ⅰ．执行基金管理人的指令Ⅱ．拒绝执行基金管理人的指令Ⅲ．立即通知基金管理人Ⅳ．及时向中国证监会报告A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D解析：基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
基金从业资格试题8节 第3节
投资风险不包括（ ）。
答案：D解析：投资风险包括：市场价格（市场风险），在规定时间和价格范围内买卖证券的难度（流动性风险），借款方还债的能力和意愿（信用风险）。
我国二级股票市场的主要交易机制有（ ）。 Ⅰ竞价交易机制 Ⅱ大宗交易机制 Ⅲ要约收购机制 Ⅳ协议转让机制A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B解析：我国二级股票市场的主要交易机制有：竞价交易机制、大宗交易机制、要约收购机制、协议转让机制。
（ ）是反映远期利率的有效途