文档介绍：: .
1.《尽职调查与问责事项梳理表》....................................................................................................20
附录 2.《尽职调查报告》.................................................................................................................................21
附录 3.《反馈意见书》 .....................................................................................................................................22
附件 4.《违规事项机构积分记录单》.........................................................................................................23
附件 5.《机构积分统计表》............................................................................................................................24
附件 6.《违规事项积分通知单》 ..................................................................................................................25附件 7.《违规事项个人积分记录单》.........................................................................................................26
附件 8.《工作人员积分统计表》 ..................................................................................................................27
附件 9.《积分汇总表》 .....................................................................................................................................27
附录 10.《问责管理工作开展情况汇总表》.............................................................................................29
附件 11.《违规事项积分标准》.....................................................................................................................30第一章 总 则
第一条 为进一步加强南京银行股份有限公司（以下简称“本行”）内部控制与
合规管理，树立和增强员工风险意识、合规意识、责任意识，构建防范和控制各类风险
的长效机制，保障各项业务的稳健发展，依据国家有关法律法规、监管规定和本行有关
政策、制度，特制定本办法。
第二条 本办法所称尽职调查是指，尽职调查人员对属于尽职调查与问责范围的
事项所涉及的当事人，在该事项中遵守和执行国家有关法律法规、监管规定和本行有关
政策、制度情况进行调查的过程。
本办法所称问责是指，在尽职调查的基础上，有权机构对属于尽职调查与问责范
围的事项所涉及当事人的尽职程度、所需承担的责任、以及所需接受的处理等进行评议
和审批的过程