文档介绍：银行自查报告
银行自查报告1
为协作分行个人金融部开展20xx年尽职监督检查，本着规范业务经营，强化风险管理，扎实推动合规管理和风险防范，增加全员合规经营意识，削减案件风险隐患，确保平安、稳健运行，我行进行了严格规范的自查活动。现将（1）平安管理
对平安管理活动中的各类管理内容建立平安管理制度，制定了由平安策略、管理制度、操作规程等构成的全面的信息平安管理总则《江苏**农村商业银行计算机信息系统平安管理制度》，平安管理制度经信息平安领导小组审定，审定周期为一年一次，并且刚好发觉缺漏或不足对制度进行修订，并有修订记录
（2）事务管理
制订了平安事务报告和处置管理制度《信息平安事务管理制度》明确平安事务类型，规定平安事务的现场处理、事务报告和后期复原的管理职责，并依据安事务等级划分方法和平安事务对本系统产生的影响，对平安事务进行等级划分，制定平安事务报告和响应处理程序，确定事务的报告流程，响应和处置方法等，并对发觉的平安弱点和可疑事务有《异样状况上报规定》
（3）应急处理
建立较为完善的信息系统应急复原策略《江苏**农村商业银行计算机信息系统应急处理方案》，对各业务信息系统进行分类，根据重要程度，确定保障级别，制定了各信息系统突发事务专项应急预案。制定数据中心、灾备中心机房关键基础设施专项应急预案。
（4）平安操作规范及管理流程
我行有完整的信息平安管理流程，限制信息平安管理。包括介质管理、网络管理、维护及故障处理制度、软硬件变更流程、备份管理、ATM平安管理、机房管理、监控管理、密钥管理、巡检制度等等科技管理部各项流程。
（5）岗位职责与分工
配备肯定数量的系统管理员、网络管理员、平安管理员等。每个岗位设立2个以上操作维护人员。重要系统均配备A/B角 ， A/B角定期轮换。明确岗位职责《科技管理部岗位设置》《科技开发部工作职责》《科技管理部岗位百分考核方法》
（6）密级管理制度
录用人员签署保密协议；制定人员离岗管理流程规范，严格规范人员离岗过程，刚好终止离岗员工的全部访问权限；与外包商签订保密协议；有密级的平安管理制度，注明平安管理制度密级，并进行密级管理。
二、信息系统的技术措施状况
1. 物理和环境建设
（1）机房的物理访问限制：机房实现门禁限制，严防外部人员进入机房擅自操作。
（2）系统密码均由特地人员掌管，计算机终端无人看管时锁定；
（3）机房采纳集中监控，监控清楚全面，机房环境设施均有专人岗位值班管理，参数实行24小时不间断监控，岗位人员具备管理监控专业素养。
（4）机房供电系统均采纳双路UPS供电，线路冗余性好，负载实力强，完全能够满意机房电力需求。
（5）机房空调系统的有效性和冗余性，给排风系统的有效性：机房空调系统平安有效，给排风系统工作正常。
（6）中心机房和灾备机房均有配套防盗窃、防雷、防火、防水、防静电、温湿度限制、电磁爱护等措施，确保机
房正常运转。
（7）机房技术文档完备、有效：制定了《**农村商业银行计算机信息系统平安管理制度》、《科技部信息部中心机房监限制度》，《**农村商业银行计算机系统运行维护管理制度》为机房维护制定具体的规范文档。
2. 网络管理
我行依据文件要求，对重要网络设施(包括网络传输线路、网络设备、网络平安设备)进行了具体的自查，状况如下:
1. 网络平安策略
（1）内网的平安管理状况；
内网网络平安管理： 外联单位互联平安爱护措施：通过两台PIX525防火墙连接外联单位，两台防火墙通过FAILOVER形成热备，在防火墙上配置平安策略，严格限制进诞生产网的数据。
在对外路由器上设置过滤规则，形成防护网。运用过滤规则设置功能，作过滤防护，形成银行网络与外联单位之间的第一道防护网。正确地配置和运用防火墙。防火墙功能正的确施的关键是其平安策略的配置和管理，为企业的重要数据和内部网络系统供应了一层牢靠的平安保障。
银行自查报告3
做客户经理有半年时间,仔细反思和检察自己的问题和不足,自查剖析存在的问题的根源,仔细面对,谨慎对待,深刻检察,提出改正自己的措施,为下步彻底改正自己的不足供