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期货法律法规汇编真题试题总结
博尼思教育网考前押题第四套
一、单项选择题(本题共60个小题,,共30分。在每题给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)
( )以上经验的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。

、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )内向中国证监会相关派出机构报告。

,按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,但代为履行职责的时间不得超过( )。

,欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国,并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后,仍同意为该资金转帐提供账户,并在收取“手续费”400万元后,将该资金折换成438万美元,以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行为构成( )。

,某乙有求于他的职务行为,给某甲送上5万元的好处费。某甲答应给某乙办事,但因故未成。某乙见事未成,要求某甲退还好处费,某甲拒不退还,并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定为( )。

***罪 ***罪
( )。

、中小股东的利益

,发生重大事项的,证券公司应当在( )内向所在地中国证监会派出机构报告。

,由( )从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起( )内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

( )标准。

,根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定,甲应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。

,或者非学历教育文凭的,应当同时提交( )对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起( )个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。

,根据规定,该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。
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、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

、总经理、首席风险官职责的,应自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

、监事和高级管理人员1年内累计( )次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

( )对期货公司年度风险监管报表进行审计。

、期货相关业务资格的律师事务所
、期货相关业务资格