文档介绍：秋风清,秋月明,落叶聚还散,寒鸦栖复惊。
一、单选题
1、关于设立经纪公司的条件,下列说法错误的是( )
a、注册资本最低限额为人民币2000万元
b、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格
c、有具备任职资格的高级管理人员
d、有符合现代企业制度的法人治理结构
参考答案:a
2、经纪公司在为客户开立帐户前,应当事先向客户出示( )
a、《经纪合同》 b、《经纪业务规则》
c、《交易所交易规则》 d、《交易风险说明书》
参考答案:d
3、投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在( )内向经纪公司提出书面异议。
a、交易完成15日 b、交易完成30日
c、收到结算报告的当天 d、《经纪合同》约定的时间
参考答案:d
4、经纪公司涉嫌严重违法违规,在被调查期间,中国证监会可以( ),并根据调查结论作出相应处理。
a、暂停其部分业务 b、注销其《营业部经营许可证》
c、撤销其经纪资格 d、注销其《经纪业务许可证》
参考答案:a
5、申请从事境外业务的企业,应至少有( )名从事境外业务( )年以上并取得中国证监会或境外监管机构颁发的从业人员资格证书的从业人员,其中应包括专职的风险管理人员。
a、3,2 b、3,1
c、5,2 d、5,1
参考答案:b
6、经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施总称为( ):
a、内部控制机制 b、内部控制文本制度
c、内部监督体系 d、内部控制模式
参考答案:b
7、取得《从业人员资格证书》连续( )年未从事业务的,资格证书失效。
a、1 b、3
c、5 d、7
参考答案:b
8、从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的,如果已经取得从业资格的,由业协会给予以下纪律处分( ):
a、暂停从业人员资格6至12个月
b、撤销从业人员资格
c、撤销从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请
d、撤销从业人员资格并给予罚款
参考答案:c
二、多选题
1、关于设立经纪公司的条件,下列说法正确的是( ):
a、应当符合《公司法》的规定
b、应当符合《交易管理暂行条例》规定的条件
c、有具备任职资格的高级管理人员
d、有符合现代企业制度的法人治理结构
参考答案:a、b、c、d
2、经纪公司不得以以下方式设立营业部:( )
a、合资 b、合作
c、联营 d、承包
参考答案:a、b、c、d
3、下列( )情形,经纪公司可以解除与投资者的《经纪合同》,对投资者帐户进行清算并予以销户。
a、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的
b、自然人投资者被法院宣告失踪的
c、投资者被法院宣告进入破产程序的
d、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形
参考答案:a、c、d
4、下列说法错误的是:( )
a、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个
b、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握
c、每年年末,持证企业提出有数据支持的风险敞口,经中手续
d、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案
参考答案:a、b、c
5、经纪公