合规性指标.pdf

文档介绍：: .
一、合规性指标
申 请 材 料 不 真 实 而 被 撤 销 行 政 许 可 的附 表 三 ： 保 证 金 与 职 业 责 任 保 险 合 规 指 标
考 察 保 险 专 业 中 介 机 构 落 实 保 证 金 和 职 业 责 任 保 险 监 管 要
评价重点
求 的 情 况
1、未及时、足额缴存保证金或者投保职业责任保险
评价内容 2、违规动用保证金
3、未保持职业责任保险的连续性和有效性
涉 嫌 上 述 违 规 行 为 的 每 次 2 分
因 上 述 违 规 行 为 被 下 发 监 管 函 、 监 管 谈 话 的 每 次 4 分
计分方法
因上述违规行为被行政罚款的 每 次 6 分
因上述违规行为被限制业务范围、停业整顿的 每 次 8 分附 表 四 ： 报 告 与 报 表 提 交 合 规 指 标
考 察 保 险 专 业 中 介 机 构 遵 守 报 告 、 报 表 、 文 件 、 资 料 和 数 据 制 作 、 报 送
评价重点
与 保 管 监 管 要 求 的 情 况
未 按 照 规 定 报 送 或 者 保 管 报 告 、 报 表 、 文 件 、 资 料 和 数 据
评价内容
编 制 或 者 提 供 虚 假 的 报 告 、 报 表 、 文 件 、 资 料 和 数 据
涉 嫌 上 述 违 规 行 为 的 每 次 4 分
因 上 述 违 规 行 为 被 下 发 监 管 函 、 监 管 谈 话 的 每 次 6 分
因 上 述 违 规 行 为 被 行 政 罚 款 的 每 次 7 - 1 0 分
计分方法
因 上 述 违 规 行 为 被 限 制 业 务 范 围 、 责 令 其 停 止 接 受 新
每 次 1 2 分
业 务 的
分 支 机 构 因 上 述 违 规 行 为 被 吊 销 业 务 许 可 证 的 每 次 1 5 分附 表 五 ： 高 管 与 从 业 人 员 合 规 指 标
考 察 保 险 专 业 中 介 机 构 高 管 与 从 业 人 员 遵 守 监 管 法 规 的 情
评价重点
况
高管与从业人员违反保险监管法规
评价内容
涉 嫌 上 述 违 规 行 为 的 每 次 4 分