文档介绍：2017全面经营风险管控方案
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二—:：二月
目录
一、项目背景与目的 3
二、项目计划 3
三、组织机构及职责 5
四、总体思 8
五、工作重点 9
、管控细则 10
和内部监控体系；
.研究提出部门重大决策、重大风险、重大事件和重要业务程的判 断标准或判断机制；
.研究提出部门的重大决策风险评估报告；
.研究提出部门重大风险管解决方案，并负责该方案的组织实施和 对该风险的全面监控；
.负责对部门风险管有效性的评估，研究提出、制定和实风险管 防范措施、风险改进方案；
.做好培育风险管文化的有关工作；
.建健全风险管内部控制子系统；
.负责组织实风险管全面工作，认真查找风险点，制定和完善职 责内的风险管工作方案、计划、报告；开展自检自查工作；
.接受风险管办公室组织、协调、指导和监督；
.负责完成风险管目标工作。
风险管办公室：综合管部
（四）风险管办公室工作职责：
.负责公司全面风险管协调、监督、检查具体实工作；
.根据《公司风险管职能对照表》 ，负责职能职责相对应的风险管， 执风险管基本程；
.对月重要重大风险、公司前十大风险管组织制定其管策和 解决方案，以及监督改进，对该风险的全面监控；
.负责组织协调全面风险管日常工作；
.负责指导、监督有关职能部门、各单位开展全面风险管工作；
.推进公司风险管文化的有关工作；
风险管员 ：XX\X\XX\XXX\XXX
（五）风险管兼职员工作职责：
.负责风险管的日常工作，配合风险管办公室的日常工作；
.负责风险点查找、识别、评估、确定；
.按月制定风险管工作计划并及时分析风险管工作跟进情况、报 送风险管办公室；
.执风险管基本程，实风险管防范措施、改进方法，完成 风险管目标工作。
四、总体思
按照“统一规划、上下结合，分层分类、分步推进，突出重点、 持续优化的总体思，分阶段、有重点推进实施。
.统一规划、上下结合：在现有内部控制和专业管的基础上， 明确风险管目标，统一风险管框架，统筹各层级风险管职能定 位，自上而下建风险分类清单，自下而上建设风险事件库，确保上 下衔接一致。
.分层分类、分步推进：根据风险管目标及各层面职能定位， 结合专业管实际，分解实风险管责任，有计划、分阶段推进， 确保风险管适应战及管需要。
.突出重点、持续优化：根据公司要求，结合发展战和经营目 标，加强重大重要风险和高风险领域及业务管，使风险管真正成 为价值创造的重要驱动。集中管资源， 提高风险管的效和效果， 建风险管长效机制。 结合内外部环境变化，与时俱进，持续优化。
五、工作重点
各单位应当从本单位的业务出发进梳，充分识别分析内外
部因素，识别出可能面临的风险，建 “风险库 ；根据风险库输出“风 险地图 ；明确每个三级风险对应的管部门，明确风险管的职责， 输出“风险管职责对照表 ；建完成之后，每月根据风险库进一
一对照，识别本月公司面临的风险，输出“风险评估表 ；根据风险发 生可能性的高低和对经营目标的影响程， 绘制风险坐标图，输出“风 险等级图谱 ，分为重大重要风险、中等风险和低风险3个等级。其中 重大重要风险（红色部分）上报公司审计部，由公司级进管控；中 等风险（黄色部分）由单位进管控；低风险（绿色部分）由基础单 元级（科室、车间）进管控。
1、风险库和风险地图
风险库和风险地图的建和运为现场操作的风险控制提供 加简明有效的技术支持，使风险的识别和控制有操作性和针对性。 同时以EXCEL表格形式反映，使数据库信息技术应用上增加查询的 功能。
2、风险与部门职责对照表
从每部门的职责出发，明确具体部门对哪些风险进管控，及 其应该承担的责任。
3、风险评估表
查找各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务程中有无风 险，有哪些风险。分析和描述风险发生可能性的高低、风险发生的条 件。
4、风险等级图谱
根据对风险发生可能性的高低和对目标的影响程的评估，绘制 风险坐标图，对各项风险进比较，确定对各项风险的管优先顺序 和风险管的层级。
、管控细则
1、各单位按照计划推进，按时提交阶段交付物，逾期未交的单位 纳入团队绩效考核，。
2、项目启动后，各单位对风险管知识进培训，并输出培训记 录，未进培训的，按照 。 。
3、各单位严格按照要求提报风险，对虚假提报、隐瞒报的单位 按照1分/条进绩效考核。
4、月风险解决方案纳入月计划进管控， 综合部每月进稽
核，。
七、项目奖励
1、预算
八 名称
部门
输出物
额（元）
备注
1
各部门风险库建
各部门