文档介绍：金融期货结算试行办法
金融期货结算资格分为:交易结算业务资格和全面结算业务资格。
申请金融期货结算业务资格条件:
结算风险管理岗位负责人具有2年以上相关经验。高管人员近2年未受处罚。
控股股东、实际控制人持续经营2个完整的年度,重组的按重组日计算。
控股股东、实际控制人2年内未受过处罚。
期货公司近3年未受处罚,近3年内未出现期货交易、结算风险事件。
申请交易结算业务资格的条件
①上述二
②董事长、总经理、副总经理中至少2人期货或证券从业时间5年以上,其中至少1人期货期货从业5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。
③注册资本不低于5000万,申请日前2个月的风险监管合规;
4、申请日前3个年度中至少1年盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于8000万,控股股东期末净资产不低于2亿元;或者控股股东期末净资本不低于5亿元,不适用净资本的,净资产不低于8亿元。
申请全面结算业务资格的:
上述二
董事长、总经理、副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上,至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。
注册资本在1亿元以上,申请日前2个月的风险监管指标合规
申请日前3个年度连续盈利且每季度末客户权益总额平均不低于3亿元,控股股东期末净资产不低于10亿元;或者申请日前3个年度中,至少2个年度盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于1亿元,控股股东期末净资本不低于10亿元,控股股东不适用的,净资产不低于15亿元。
证监会在受理后3个月做出决定或不决定的批复。批复后应向交易所申请结算会员资格。取得业务资格后6个月内未申请会员资格的,业务资格失效。
交易结算会员资格:可以为客户办理金融期货结算,不可以为非结算会员办理
全面结算会员资格:可以为客户办理金融期货结算,也可以为非结算会员办理。
因此,非结算会员的业务必须通过全面结算会员办理后提交期货交易所。
非结算会员下达交易指令后,交易所应将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员有异议的向前两者提出。全面结算会员按照结算协议约定向非结算会员收保证金,但不得低于国家标准。
非结算会员向期货交易所支付的手续费,有期货交易所从全面结算会员期货保证金账户中划拨。
除下列外,全面结算会员不得划转非结算会员保证金:
依非结算会员的要求支付资金、②收取非结算会员应当交存的保证金、③收取应当支付的手续费、税金及其他费用。
全面结算会员公司按照证监会、交易所的规定,建立对非结算会员保证金管理制度。
可以根据非结算会员的资信、市场情况调整保证金。
全面结算会员应当根