理财客户风险评估调查问卷客户用.docx

文档介绍：The pony was revised in January 2021
理财客户风险评估调查问卷客户用
个人客户风险评估问卷
以下12个问题将根据您的财务状况、投资经验、投资风格、投资目的、风险偏好和风险承受 The pony was revised in January 2021
理财客户风险评估调查问卷客户用
个人客户风险评估问卷
以下12个问题将根据您的财务状况、投资经验、投资风格、投资目的、风险偏好和风险承受能力等对您进行风险评估，我们将根据评估结果为您更好的配置资产。请您认真作答，感谢您的配合!(每个问题请选择唯一选项，不可多选)
客户姓名：_________________ 联系方式：_________________
证件类别：_________________ 证件号码：_________________
一、财务状况
?
□ A. 18-25(-2) □ B. 25-50(0)
□ (-2) □ D. 61-65(-3) □ (-10)
(折合人民币)(不包括自用住宅和私营企业等实业投资，包括储蓄、保险、金融投资、实物投资，并需扣除未结清贷款、信用卡账单等债务)
□ 万元及以下(0) □ 万元(不含)-50万元(含)(2)
□ 万元(不含)-100万元(含)(6) □ 万元(不含)-1000万元(含)(8)□ 万元(不含)以上(10)
3. 您个人持有的金融资产净值为（仅包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）
□ 万元以下 (2) □ 万元（不含）-200万元（含）(4)
□ C. 200万元（不含）-300万元（含） (6) □ 万元以上(10)
4. 您个人最近三年年均收入为
□ 万元（不含）-50万元（含） (4) □ 万元（不含）-70万元（含）(4)
□ C. 70万元（不含）-100万元（含） (6) □ 万元以上(10)
二、投资经验(任一项选A客户均视为无投资经验客户)
?
□ 、国债外，我几乎不投资其他金融产品(0)
□ 、国债等，较少投资于股票、基金等风险产品(2)
□ 、国债、银行理财产品、信托产品、股票、基金等(6)
□ 、基金、外汇等高风险产品，较少投资于存款、国债(10)
、基金、外汇、金融衍生产品等风险投资品的经验?
□ (0) □ ，但少于2年(2)
□ 至5年(6) □ 至8年(8)
□ 年以上(10)
?
□ ，不希望本金损失，希望获得稳定回报(0)
□ ，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动(4)
□ ，愿意为此承担有限本金损失(8)
□ ，愿意为此承担较大本金损失(10)
三、投资风格
，不提供保本承诺的情况