文档介绍：金融资产交易所定向融资计划产品规则
ⅩⅩ金融资产交易所定向融资计划产品规则
第一章总则
第一条为规范和引导投融双方在ⅩⅩ金融资产交易所进行（以 下简称“本所”）的交易活动，提高直接融资效率，拓宽企业融资渠 道，服务实体经济和区人 协商确定。
第十五条该产品的受托管理人必须为经国家金融管理部门依 法批准设立的金融机
构；或经本所认定、具有本所会员资格的资产管 理公司、小额贷款公司、担保公司、第三方财富管理公司以及其它本 所认可的专业机构或该专业机构授权的下属职能部门。
第十六条受托管理人承担的职责具体包括：
(一）持续关注融资方的经营情况，出现可能影响本期定向融资 计划持有人重大权益事项时，及时通过本所向本期定向融资计划持有 人披露；
(二）若融资方为本期定向融资计划设定抵押或质押担保的，应 当在本期定向融资计划发行前取得担保的权利证明或其他有关文件, 并在担保期间妥善保管；
(三）在本期定向融资计划存续期内勤勉处理投资者与融资方之 间的谈判或者诉讼事务；
(四）监督融资方对募集说明书、本期定向融资计划的相关协议 约定的应当履行义务的执行情况，同时出具受托管理人事务报告；
(五）融资方预计发生或已发生违约事项时，受托参与整顿、和 解、重组、破产的法律程序；
(六）其它约定的重要事务。
第十七条定向融资计划可以通过内部或外部增信措施提升信 用。外部增信机构是指通过担保、远期回购等方式为该产品提供增信 服务的，具有成熟风险识别和管理能力的专业机构。增信机构原则上
只准入商业银行、保险公司、公开市场信用评级2A及以上的担保公 司、监管评级3B及以上的证券公司、金融资产管理公司、信托公司 等。为定向融资计划提供增信的机构不得担任当期定向融资计划的受 托管理人。
第十八条融资方可以聘请承销机构为本期定向融资计划提供 产品推介和资金组织服务等。承销机构的类型包括但不限于商业银行、 证券公司、信托公司、保险公司、资产管理机构和担保公司等。
第三章备案
第十九条定向融资计划发行实行备案制。
本所只对定向融资计划发行的备案材料进行形式完备性审查。接 受备案不代表本所对该产品的投资价值及投资风险进行实质性判断。 备案不能免除合格融资人及相关专业机构等中介机构真实、准确、完 整、及时披露信息的法律责任。
第二十条定向融资计划发行的备案工作应遵循公平、公正、 公开原则。
第二十一条合格融资人应将定向融资计划发行的申请材料报送 本所备案。备案材料具体包括：
(一）《ⅩⅩ金融资产交易所定向融资计划备案申请书》；
(二）融资方营业执照、组织机构代码证、法定代表人身份证明 等材料；
(三）融资方公司章程、内部决策及相关批准文件；
(四）融资方关于本期定向融资计划的募集说明书;
(五）融资方近一年经会计师事务所审计的财务报告及最近一期 财务报表；融资方成立未满一年的，融资方最近一期财务报表和以承 担连
带责任的大股东或母公司近一年经审计的财务报告及最近一期 财务报表。
(六）律师事务所出具的关于本期定向融资计划发行的法律意见 书（若有）；
(七）受托管理人对融资方关于本期定向融资计划的受托管理协 议（若有）；
(八）本所要求提交的其他文件。
第二十二条定向融资计划募集说明书应当至少包含以下内容:
(一）发