文档介绍：资本管理自查报告
接到总部转发的 xx 公司 《对于增强资本管控保证资本安全的通知
》（ xx 财字 [2013]4
号）
后，我单位高度重视 ，经单位领导研究决定 ，成立了自纠自查领导小组
，对单误后 ，编制记
账凭据 。 出纳依照经会计人员复核的支付记账凭据 ，办理钱币资本进出手续 ，经办人 （借钱人或
报销人 ）在有关单据上署名确认后 ，出纳要实时登记有关账簿 。
二、自查工作展开状况
1 、成立了资本安全管理自查工作领导小组
成立了以我工区主任张善和为组长 ，财务人员为成员的
资本安全管理自查领导小组 ，保证检查工作不走过场 ，收到实效 。
2 、自查内容
（一）内部控制制度
1 ）成立健全单位内部控制制度 ：《财务管理制度 》、《 人员岗位职责 》《 资本管理制度 》
《差旅费报销管理方法 》《财务印章管理 》《财务档案管理 》等各项制度 。
2 ）财务单据专人管理 ，成立台账 。
3 ）财务机构职能职责和岗位设置明确 、完美 。岗位与岗位之间形成互相协分配合 、互相制
约的体制 。
4 ）监察检查体制健全 。
（二）财务管理
1 ）严格依照国家电网会计制度进行核算和管理 。
2 现金按要求进行管理和使用 ，无违规开设小金库现象 。坚持每个月对账制度落实有效 。
三、自查工作中发现的问题
；
，
1 制度管理方面 ，存在人员岗位设置不够健全 ； 2 单据管理方面 ，存在不合规单据的问题 ，有收条和第三方发票 。
四、截止报告期已经整顿的状况
制度管理方面各部门已经增强对合同收入的管理 ，建立了专人专岗催收应收等未达账项 ，确
保合同资本实时入账 。
五． 下一步整顿计划和举措
1 、下一步整顿计划
对于单据管理方面存在的问题 ，针对不合规单据 ，我工区将要求对方公司赶快开具发票和换
票
2 、进一步增强资本安全健全规范管理的建议 ：
（一）提升财务人员专业素质 ，夯实资本安全管理的基础 一是财务人员要适应新局势的需
要，不停更新和丰富财经知识 ，实时认识和掌握新财税法例 ，有效躲避资本管理风险 。二是实时
剖析和商讨资本管理的特色和规律 ，优化资本管理方式 ，促使资本管理效益的最大化 。三是增强
法例意识 ，严格依照财税法例和制度对资本实行管理 ，保证资本的安全 。
（二）抓住工作要点 ，控制资本管理流程
一是控制决议过程 ，增强资本的全方向管理 。二是监察资本的耗费过程 ，增强要点环节管理
三是限制资本的流转过程 ，增强全关闭管理 。
单 位：（签章）
单位负责人 ：（署名 ）
年 月 日篇三 ：资本管理自查报告
资本管理自查报告
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接到总部转发的山东能源公司 《对于增强资本管控保