文档介绍：银行内控整改报告
篇一：银行整改报告
整改报告
市分行审计组于2022 年1月25日对我支行进行审计检查工作，并下发了《牡 丹江市分行审计报告书》〔牡内审报字 2022年第 1号〕我支行接到通知后，支 行高度重视检查结果并认真提出整改任移交*个人次;支持分行审计处人 员调用;对监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控评 价自查自纠工作。
2 、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新方法。据统计 到9 月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内 外部上级行业务性文件**多只，收文后及时组织了员工学****强化了全行员工熟 练掌握国家金融政策、制度、方法，标准了员工业务操作程序。
3 、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件 精神，我行为进一步贯穿到具体业务开展和内控管理上，支行今年来出台了各类 制度保障性及业务性文件，新成立了******、*****、****委员会，调整了**审 查委员会、*****委员会、*****领导小组、****领导小组;出台了**年度经营目 标考核方法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配方法、***工 作质量考核方法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、方法出台使全行在组织 上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。
、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作 由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合规部门 建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐 一登记，并对业务主管部门发送《**通知书》，全程监控各单位的整改情况;业 务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改
台账，并根据《**通知书》深入基层抓整改落实;问题存在单位重点落实整改责 任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁〞原那么。通过责任到位，纵横 结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死角，不走过常
、自律监管程序逐步标准，处分力度明显提高。* 月，支行对违所会计根本 业务操作和制度的有关人员，按照
**银行员工违反规章制度处理方法和审计处理 处分方法进行了严肃处分，共处分**人次，金额**元。
、积极组织员工培训，提高员工标准操作意识。
篇三：银行效劳检查整改报告
效劳整改报告 一直以来，我们 xx 银行都是以柜员效劳好,有亲切感,得到客 户的好评。我们北京分行一
直也是十分重视柜员的效劳，但此次总行抽查录像点评我们东城支行的效劳 成绩却不尽如人
意。在6 月 26日，北京分行也组织了第二季度录像点评，通过这一次点评， 通过各位领导的
批评指正，同时也看到了其他网点的效劳，我们东城支行也看到了和其他网 点的差距。同时，
我们也进行了反思，到底怎样才能做好效劳，让每一个柜员把效劳做到最好， 并把营销流畅
的融入到业务当中。 首先，最重要的是做好仪容仪表。要做好仪容仪表， 不是简单的把妆容、
服装的标准告诉柜员。要做到每天至少两次检查，日间随时抽查柜员的仪容 仪表，看到问题
及时整改。柜员作为银行的门面，向客户展现的应该是具有饱满的精神状态， 和专业的态度，
而且要有一丝不苟的处事原那么。但如果被客户看到柜员歪斜的丝巾，占有 菜汤的衬衫，首先
给客户的感觉就是不专业不正式，那客户又怎么会愿意听取柜员的营销意见 呢？因此，严格
要求柜员的仪容仪表就是十分重要的。因此，我们方案，即日起，每日晨会 要求由晨会主持
人检查各位柜员仪容仪表，包括女生的头花是否端正、丝巾是否端正、是否 有掉落碎发、妆
容是否按行里标准要求，服装是否干净整洁；男生的领带是否及时佩戴，发 型是否符合标准；
并及时进行调整。日间以及下午上班前，由运营经理或主管进行巡视、抽查， 并及时整改。
以使得柜员时刻能够以良好的状态面对客户。同时，我们也要求柜员在休息 时间，及时关注、
调整自己的服装，不能被动的等待被别人发现问题，而要主动的去调整。其 次，每周不仅要组织柜员学****效劳标准，还要组织柜员进行效劳的模拟训练。对 于示 座等手势，进行标准化培训，做到整齐化一，在细节处表达专业化。 另外，也 要组织柜员交
流效劳营销心得，大家相互交流自己的经验，如何能够更好的做效劳。把营 销的话术合理的
安排到业务进行当中，不让客户觉得是很突兀的强硬推销我行的卡片以及理 财产品，而是结
合客户的情况去推荐，这样一来也能更好的提升客户的感受度。比方：同样 是推荐我们 xx
银行网上银行功能。如果只是简单的说，“我们的网银很方便的也很平安， 同城跨行转账没有
手续费。〞客户不一定会接受，他可能会说“我家里有很多银行的 u 盾了， 我不想要了，