文档介绍：上海 X X 投资有限企业 创建计划 提议书
起草人：北京南洋林德顾问有限企业
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内容提要
一、背景分析结论
第二大生力军 。年是中国PE发展史上第三波合资浪潮。1995年以前，境外PE都是以合资公司方式进入中国。业界资深人士甚至认为，这种混血PE会是中国最有前途PE之一，因其能综合利用国际资本资金优势和管理模式，又熟稔中国特色商业规则，且能经过人民币投资快速通道，在中国本土市场实现更便利退出机制
在资深PE投资家们眼中，中国投资机会大于美国。虽然目前还未产生GOOGLE这样千倍级回报公司，但在中国市场处于经济高速增长久，每年有两位数GDP增长，成本结构比较有利，企业死亡率相应较低，整体投资组合综合回报率不应逊于美国市场
与成熟市场相比，中国企业普遍在产品技术和开发、市场营销方面有一定优势，但在建立公司内部管理和监管体系方面、财务管理方面、创新、吸引并保留人才、开拓国际市场方面相对比较弱；另外，中国企业面临国内和国际竞争，所以，善于运用自身知识信息优势发挥咨询顾问作用，并利用国内和国际资源来协助企业发展投资者，往往对于企业来说，更有吸引力
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一、背景分析结论
市场需求
潜质好、处于扩张时期企业及其创始人（团体）迫切需要规范专业机构为他们提供资本支持和通晓国际国内资本市场运作扶持，包含企业治理结构、发展战略、企业理财及人才战略等多方面服务
中国证券市场逐步规范，股市中“泡沫”必定被挤出。中国证券市场 “低门槛、严监管”政策，将使劣质上市企业退出，问题企业重组，蕴藏着巨大利润空间股权投资业务（与国际资本市场类似，股票二级市场是资本运行永恒主题！）
未来5年内，中资投资企业预先持有或控股优质目标企业股权，利用可控资源进行重组和包装后，溢价出售给在对应行业或业务有优势跨国巨头，可能会成为跨国并购主要运作方式
市场对通晓跨专业人员需求增加，国内投资机构之间将会出现人才争夺战——投资企业成功关键
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二、使命与宗旨
使命
为扩张期高潜质中国企业提供资本支持，帮助目标企业在资本和法人治理结构、管理方面提升与国际化
将投资企业发展成为与国际资本市场接轨精品型专业机构，打造出中国资本市场外延性著名品牌财团
宗旨
利用企业股东（上海XX）在优势产业资源、网络、专业知识和技能方面优势及其在中国消费品市场声誉，引进人才金融市场投资及管理和运作、以及企业管理方面实践经验和知识，实现产业资本与金融资本有机结合
将国际先进精品型投资银行模式与中国详细情况相结合，采取适合于中国市场独特投资模式，经过投资含有巨大潜力高成长企业，快速为投资股东创造更大经济附加值
使“上海XX”成为中国一流金融投资企业，为今后创建著名品牌投资基金与基金管理企业打下强有力基础
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三、企业名称与股权结构
企业注册与名称
企业最好直接在国家工商局注册（免地域名）
企业字号应能表达“上海XX”品牌效应，能够在首次股东会会议时再行商议
行业属性投资业，能够定为 “资本投资”，注册资本应不低于3亿元人民币，若可能可定为“投资控股”
经济性质为有限责任企业，上海XX绝对控股
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三、企业名称与股权结构
公司股权结构
若干位出资人，上海XX控股70%以上（若采取全部由上海XX及其高管人员出资方式，上海XX出资应在90%以上）
其他大股东：1家中资投行、1家外资金融机构、1家俱有垄断性质国有大企业（出资比例共15-20%）
也可以再吸收5-10家法人作为公司股东（含中外资咨询公司各1家，出资比例共10-15%）
管理层应该有一定比例股票期权（5%受让权，可在公司章程中规定从各股东持有公司股份中设计预留出5%用于转让给公司高管人员，作为公司高层管理人员认股期权，其执行价格为高管人员加盟公司时公司净资产）
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三、企业名称与股权结构
企业股权结构图（方案1）
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