全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法.doc

文档介绍：-
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全国中小企业股份转让系统
投资者适当性管理方法
为了保障全国中小企业股份转让系统〔以下简称全国股转系统〕平稳有序开展，有效控制市场风险，保护投资者合法权账户的资产日均人民币200万元以上〔不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券〕，且具有本方法第七条规定的投资经历、工作经历或任职经历的自然人投资者。
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投资者参与挂牌同时定向发行的，应当符合本条前款规定。
自然人投资者参与挂牌公司股票发行和交易的，应当具有2年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者具有"证券期货投资者适当性管理方法"第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司，以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。
具有前款所称投资经历、工作经历或任职经历的人员属于"证券法"规定制止参与股票交易的，不得申请参与挂牌公司股票发行与交易。
"证券期货投资者适当性管理方法"第八条第一款第二项、第三项规定的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品，社会保障基金、企业年金等养老金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者〔QFII〕、人民币合格境外机构投资者〔RQFII〕等机构投资者，可以申请参与挂牌公司股票发行和交易。
公司挂牌时的股东、通过定向发行持有公司股份的股东等，如不符合其所持股票市场层级对应的投资者准入条件的，只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。
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因挂牌公司市场层级调整导致投资者不符合其所持股票市场层级对应的投资者准入条件的，只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。
经中国证券监视管理委员会〔以下简称中国证监会〕批准，全国股转公司可以调整投资者准入条件。
主办券商应当根据中国证监会有关规定及本方法要求，建立健全投资者分类、产品或效劳分级和适当性匹配等部管理制度，明确匹配依据、方法、流程等。
主办券商应当切实履行投资者适当性管理职责，了解投资者的身份、财务状况、证券投资经历等相关信息，评估投资者的风险承受能力和风险识别能力，有针对性地开展风险提醒、投资者知识普及、投资者效劳等工作，引导投资者审慎参与挂牌公司股票交易等相关业务。
主办券商应当认真审核投资者提交的相关材料，并要求首次委托买入挂牌公司股票的投资者，以纸面或电子形式签署挂牌公司股票交易风险提醒书，风险提醒书应当充分提醒挂牌公司股票交易风险。
投资者未签署风险提醒书的，主办券商不得承受其申购或买入委托。
主办券商应当针对不同类别的投资者制定效劳方案和管理流程，根据客户的不同特点，讲解全国股转系统业务规则和风险特点，提示参与挂牌公司股票交易可能面临的风险。
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主办券商应当告知投资者，其提供的信息