工作自查报告(2).docx

文档介绍：1
工作自查报告
第一篇：工作自查报告
共群小学远程教育工作
自查报告
本学期的远程教育工作在上级有关部门的指导下，根据远程教育工作计划扎实开展工作，从而不断提高了我校的教育教学质量，同时协助村委全面完成了农村党员干想还有待在今后的工作予以转变。
（二）、个别教师计算机水平不够高，故使用设备时不够熟练，还需在今后的工作中予以培训指导。
（三）、远程教育专用教室的缺少投影仪器设备、专用桌椅、设备存放柜，从而影响了远程教育工作的深入开展。
共群小学
2022年12月19日
第二篇：：自查工作报告
资产证券化业务自查工作报告
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（模板）
一、机构基本情况
（一）资产证券化业务开展情况
（二）风险控制、合规管理情况及业务运行风险状况评估
1、管理制度方面
（1）资金与账户运作的分立管理
长江资管客户资金与自有资金在账户管理、会计核算、资金划拨等方面实行了严格的分立管理，并通过对客户资金实行封闭式运作和集中式管理，确保客户资金与自有资金的严格分离。自有资金与客户资金的划拨与核算是严格独立、相互分开，不允许存在混合操纵的现象。
长江资管专门为专项计划建立单独的账户，实行单独管理，单独运作，独立托管给托管银行，保证专项计划安全运作。专项计划资金与自有资金及其他资产管理业务的客户保证金在账户管理、会计核算、资金划拨等方面实行严格的分立管理，有效地防范了各业务之间的利益冲突。
（2）部门与人员单独设置
长江资管设立相互独立的资产管理总部、权益投资总部、公募基金管理总部、固定收益投资总部等部分，分别负责资产管理业务、权益类业务、公募基金业务和固定收益及量化类产品业务等。各部门有明确的部门职能与相应的人员配置，部门负责人、投资主办人及业务人员严格分离、相互独立，不存在部门之间的兼职现象。
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专项计划业务管理的主要岗位由专门人员执行，与其他资产管理业务人员相互独立，不允许人员在不同资产管理业务之间的兼职。长江资管设立管理过程中核对、检查制度，各业务岗位的业务人员互相监督。长江资管专门设有独立的合规风控部，对业务进行全程监控、监督。
该设施有效地防范了专项计划的业务管理人员与其他业务部门人员及其他资产管理业务人间的利益冲突。
（3）场地与硬件分开管理
长江资管各资产管理业务部门在办公场所、交易系统、交易席位均实现了物理隔离，从而保证了各资产管理业务之间的独立运作与管理，有效地防范了关联交易风险及各类保密信息的泄漏。
长江资管各业务部门的员工不得进入其他业务部门的办公场所，除非由于特定事由并事先获得所进入业务部门负责人同意。
专项计划管理人员不得向其他资产管理部门业务人员透漏任何有关专项计划的保密信息。
（4）领导与组织机制
在各资产管理业务由不同部门开展的基础上，公司高级管理人员也按照不相容岗位不兼职的原则进行分工，即由不同的公司领导分管各资产管理业务。对不同性质的业务实行垂直管理，进一步保证各项业务的独立运作。各部门均设有相应的业务决策负责人，公司设投资决策委员会，从投资决策的组织机制上保证了各部门投资决策的相互独立。
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在长江资管制度中明确规定禁止内幕交易，坚决杜绝利用各种内幕消息进行交易，对违规行为严肃查处至追加刑事责任。
（5）客户利益优先原则
当发生公司自身利益与专项资产管理业务发生冲突时，公司的原则是客户利益优先。根据资产管理业务的宗旨、公司的诚信原则及专项资产管理合同的要求，公司应尽最大努力使客户委托资产保值增值。因此，当客户利益与专项资产管理计划利益有冲突时，以客户利益优先原则。
（6）前后台业务分立制度
长江资管设立了独立的合规风控部对业务进行全程监控，切实防范、控制专项计划运作中的利益冲突及风险，以保证风险控制工作的独立、客观和审慎。资产证券化业务的风险控制机制是在公司统一的内部控制和风险管理体系下运行的。
（7）在长江资管自有资金或管理的集合资产管理计划资金参与专项计划份额后，防范与专项计划客户之间可能出现利益冲突的措施
长江资管自有资金参与计划份额的，将与专项计划其他投资者同等对待，自有资金或管理的集合计划资金将与专项计划客户的资金统一立账管理。
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在专项计划推广和管理过程中，专项计划管理人员不得向其他资产管理业务部门人员透露任何有关专项计划的保密信息，长江资管其他资产管理业务部门参与专项计划份额的，纯粹是该部门自己判断的结果。
（8）内外部相结合的合规检查制度
公司设有合规风控部对专项资产管理业务进行专门的内部合规检查。合规风控部是长江资管的常设职能机构，负责对全公司经营管理和执业行为的合规性进行审查、