文档介绍：上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则

各会员单位:

为贯彻落实《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》,充分发挥会
员自律管理作用,加强会员客户交易行为管理,促进证券市场健康发展,本所制
定了《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》,现予以发布,并
自发布之日起实施。

上海证券交易所
二 00 八年五月九日

上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则

第一章总则

第一条为规范会员对客户交易行为的管理,维护证券市场秩序,根据《证
券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》、《上海证券交易所会员管理规
则》及《上海证券交易所交易规则》等相关规定,制定本实施细则。

第二条会员应当切实履行客户交易行为管理职责,积极开展投资者教育活
动,将证券知识宣传教育、证券市场风险揭示工作融入开户、交易、业务拓展等
环节,持续对客户开展创新产品及业务的风险揭示工作,提高客户判断自身投资
风险的能力,引导客户理性、规范地参与证券交易。

第三条会员应当遵循“了解自己客户”原则,对客户的交易行为进行管理,
引导客户树立法制观念和理性投资意识,规范、约束客户的异常交易行为,有效
配合本所市场监管工作。

第四条会员应当依法加强客户经纪业务管理,严格按照证券法律、法规
和本所业务规则的规定,履行因客户交易而发生的相关法律责任。

会员应当建立相应的工作制度,妥善处理客户因交易等业务所产生的信访、
投诉,及时化解相关的矛盾纠纷。

第五条会员应当按照本实施细则要求,提高客户服务与管理水平,提升执
业质量,在市场自律管理中发挥积极作用。

第二章规则介绍及风险提示

第六条会员应当全面、及时地向客户详细介绍本所发布的与证券交易等业
务相关的各项业务规则、细则、指引、通知及其他规范性文件(以下统称“规则”)。

第七条会员应当及时在营业场所的显著位置张贴本所规则,并将之刊登于
公司网站。

会员对本所发布的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要文件,除
按照前款规定张贴、刊登之外,还应当根据需要通过行情分析系统、网上交易系
统、电话语音系统、现场广播、手机短信等有效方式及时予以发布、提示。

第八条会员应当对其与客户交易相关的管理、业务及技术人员进行培训,
确保其充分了解本所规则。

第九条会员应当设置咨询电话,并在公司网站上开设专栏,及时答复客户
有关证券交易的咨询。

第十条会员在与客户签订证券交易委托代理协议时,应当当面向其解释协
议条款、揭示证券交易风险,并要求客户签署证券交易风险揭示书等相关书面文
件。

第十一条客户委托他人代为从事证券交易及其他相关业务,会员应当要求
客户本人及受托人到会员营业部当面签署书面授权委托书,并在授权委托书中载
明有效期限和授权范围,但客户已提供经公证的书面授权委托书的除外。

第十二条会员应当在证券交易委托代理协议中与客户约定,如果客户违法
违规使用账户,或存在严重影响正常交易秩序的异常交易行为,会员可以拒绝客
户委托,或终止与客户的证券交易委托代理关系。

第十三条