文档介绍:附件1: 公司年金基金受托人基本服务项目和内容
序 号
服务项目
服 务 内 容
1.合同签订及报备、备忘录签订
合同签订
委托人与受托人签订受托管理合同,受托人选择账户管理人、托管人和投资管理户解决
信息变更服务
根据委托人的申请,受托人就变更的筹划信息进行复核并提交账户管理人进行解决。
序 号
服务项目
服 务 内 容
离职账户解决
根据委托人申请,受托人对离职并转入新年金筹划的员工账户提交账户管理人和托管人进行转移支付;对离职但暂无新筹划转入的员工账户提交账户管理人转为保存账户。
编制管理费支付指令
根据合同商定,受托人明确并记录各年金管理人的管理费计提措施、支付频率和支付条件,并根据托管人确认的计算成果编制管理费支付指令。
收取受托费
收取受托费。
会计师事务所的选择
受托人根据法规的规定选聘会计师事务所。
序 号
服务项目
服 务 内 容
审计资料的提供和审计工作的协调
受托人提供现场审计场合,并提供有关审计资料。对于受托人不能提供的资料,受托人协调其她管理人或提请委托人协调其她管理人提供现场审计场合并提供有关审计资料。
审计报告定稿
受托人与会计师事务所就报告草稿进行意见沟通,定稿后报送委托人。
信息报告
按照法规和合同商定,受托人向委托人和有关监管部门提供定期或临时信息报告。
序 号
服务项目
服 务 内 容
受托人变更
公司年金筹划受托人变更的,应当聘任会计师事务所对公司年金筹划进行审计。新受托人应当将有关公司年金基金管理合同重新报备,人力资源社会保障行政部门出具公司年金筹划变更确认函。受托人应当妥善保管公司年金基金受托管理资料,及时办理受托管理业务移送手续,新受托人应当及时接受。
账户管理人、托管人或投资管理人变更
公司年金筹划账户管理人、托管人或投资管理人变更的,受托人应当聘任会计师事务所对公司年金筹划进行审计,并将有关公司年金基金管理合同重新报备,人力资源社会保障行政部门出具公司年金筹划变更确认函。变更完毕前,原管理人需按原合同商定继续履行有关职责。
序 号
服务项目
服 务 内 容
合同内容变更或公司年金筹划名称变更
公司年金基金管理合同重要内容变更或公司年金筹划名称变更的,受托人应当将有关公司年金基金管理合同重新报备,人力资源社会保障行政部门对公司年金筹划名称变更的,出具公司年金筹划变更确认函。
筹划终结
公司年金筹划终结的,受托人应当按照有关规定组织清算组对公司年金基金财产进行清算。清算工作完毕后,清算组应准时向人力资源社会保障行政部门及受益人提交经会计师事务所审计及律师事务所出具法律意见书后的清算报告。
13.档案管理
档案管理
按照法规规定,受托人保存公司年金基金受托业务活动记录、单证、报表和其她有关资料自合同终结之日起至少。
附件2: 公司年金基金账户管理人基本服务项目和内容
序 号
服务项目
服 务 内 容
、流程备忘录签订及建立
合同签订
账户管理人与受托人签订账户管理合同。
序 号
服务项目
服 务 内 容
账户
流程备忘录签订
根据《公司年金基金管理运作流程》(劳社部发[]32号)规定,账户管理人与其她各管理人签订公司年金基金业务流程备忘录。
建立账户
接受到受托人发来的公司建账数据后,数据无误状况下7个工作日内为公司建账,并出具公司建立筹划证明;数据有误状况下3个工作日内反馈受托人。
接受到受托人发来的个人建账数据后,数据无误状况下7个工作日内为个人建账,按商定方式并出具个人建账证明;数据有误状况下3个工作日内反馈受托人。
修改筹划、公司、个人账户信息
根据法规规定和合同商定,受理委托人或受托人申请,进行筹划、公司与员工信息变更解决。
3. 缴费
缴费申请
接受到受托人发来的缴费数据后,数据无误状况下5个工作日内进行缴费申请解决,并出具缴费告知单、缴费明细。
缴费到账
根据受托人传来的到账指令或托管人的收款告知反馈进行缴费到账解决,并反馈到账匹配成果。
序 号
服务项目
服 务 内 容
超缴、短缴状况解决
配合受托人与委托人对缴费超额或局限性的状况进行确认,并进行相应业务解决