上半年风险评估报告.doc

文档介绍：2018年上半年风险评估报告
2018年上半年风险评估报告
2018年上半年风险评估报告
潍柴重机股份有限公司对于山东重工公司财务有限公司
2018 年上半年风险评估报告
依据深圳证券交易所 《理委员会是董事会风险管理与内部控制的协调、 议事及执行机构， 在董事会受权的范围内独立履行职权，并直接向董事会负责。主要负责审议公司风险战略、风险管理政
策、风险管理组织机构设置及其职责分工； 负责监察高级管理层对于
信誉风险、流动性风险、市场风险、操作风险、合规风险、信息科技
风险和名誉风险等风险的控制状况， 对重工财务公司风险管理状况进
行评估， 提出完美重工公司风险管理和内部控制的建议， 并向董事会
提交全面风险管理年度报告。
监事会 : 检查重工财务公司财务，对重工财务公司董事、高级管
理人员执行重工财务公司职务的行为进行监察， 对违犯法律、 行政法
规、公司章程或许股东会决策的董事、 高级管理人员向股东会或董事
会提出免除或解聘的建议； 负责要求董事、 董事长及高级管理人员纠
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正其伤害重工财务公司利益的行为并监察执行； 负责对重工财务公司
经营决策、 风险管理和内部控制等经营管理行为进行监察， 检查和督
促重工财务公司内部控制举措的有效执行； 对董事、 监事和高级管理
人员年度履职状况进行评论，并向股东会和看管部门报告。
高级管理层 : 依照重工财务公司受权与转受权执行董事会决策；
负责拟订重工财务公司的详细规章；负责成立辨别、计量、监测并控
制风险的程序和举措； 负责成立和完美内部组织机构， 保证内部控制
的各项职责获得有效执行。
高管层下设专业委员会 : 重工财务公司建立信贷审察委员会、 投
资管理委员会、财产欠债比率管理委员会、价钱管理委员会、财务审
核委员会、 信息化工作委员会、 招标委员会及风险内控合规工作委员
会，各委员会对总经理负责， 是各专业条线波及风险管理、 内部控制、合规管理等事项的协调、 议事及执行机构， 为重工财务公司高级管理层决策供给参照。
职能部门 : 重工财务公司设置的公司业务部、资本结算部、资本管理部、投资营运部、财务统计部、信息技术部等职能部门包含了重
工财务公司大多数的财产和欠债业务及主要管理职能， 在平时工作中直接面对各种风险， 是重工财务公司风险管理的前线。 各业务部门肩负以下风险管理职责 :
1．充分认识和剖析本部门各项风险，保证各项业务依照既定的
流程操作，各项内控举措获得有效的落实和执行。
2．将评估风险与内控举措的结果进行记录和存档，正确、实时
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上报风险管理部门所要求的平时风险监测报表。
3．对内控举措的有效性不停进行测试和评估，并向风险合规部
门提出操作流程和内控举措改良建议。
4．实时发现和报告可能出现的风险类型， 并提出风险管理建议。
风险合规部 : 主要职责是拟订重工财务公司风险管理政策、制
度，监察并提示重工财务公司各项业务活动的风险， 组织与实行对各种风险的预警、监测、剖析与内控制度执行状况检查，撰写风险评估
报告；组织研究和审察重工财务公司各项规章制度、操作流程，审察客户信誉等级评论方法、 标准；组织实行财产风险分类认定工作和真切性检查；一致归口管理各种看管报表，负责各种有关报表的编制、报送。
审计部： 负责对重工财务公司经营管理展开专项检查， 对重工财务公司资本结算业务进行过后监察， 对重工财务公司风险管理、 内部控制及合规管理状况进行监察，并按年展开内部控制评论。
（二）风险的辨别与评估
重工财务公司一直坚持“制度先行”的理念，将重工财务公司内控制度系统建设作为重工财务公司发展战略及全面风险管理规划的
重要构成部分， 致力于内控制度系统的精益求精和完美， 并在总结提炼六年经营管理实践经验的基础上，初步成立起包含法