文档介绍：银行票据贴现内控合规自查报告
内控与合规自查报告
根据省联社X信联发〔XX〕91号文件的要求，我认真学****了《X
信联发 xx 年 91 号文件》、附件以及相关规章制度的内网文件和书刊 资料，现结合自身实际，将自查情况报告如下：
一、了风险隐患排查。对库存现金情况，重要空白凭证、印章、 有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查；对内外 账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业 务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整 改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业 务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。同时 在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作 岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及 时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再 出现类似问题。
自查服务形象。按照县农信联社“优质文明服务”的要
求，对各柜员“统一着装，微笑服务”执岗情况进行自查，
同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电 话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务 素质和服务水平，真正实现“合规管理，风险共防，和谐共 赢”。
通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成 相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范 健康可持续发展。
第三，加强学****提高风险防控能力
为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极
参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学****并做好学<br****笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素
质作为工作中的一个基本点，学****内容包含现代化支付业务 操作规程、反洗钱操作规程等等，大大提高了我们作为一线 柜员的实际操作能力。
全员行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规 保障发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风 考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象， 为“推进案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机 制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体 系”做足准备。
四．整改措施及今后工作思路
今后，我将继续加强自己的政治思想教育，深入持续开
展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业 务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违 规人员，营造清正廉洁、文明健康的学****工作与生活环境， 进一步防范操作风险。
（一）加强学****继续深入合规文化建设，使全社员工更 加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求， 定期集中学****通过学****SC6000系统业务风险要点、业务 流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技 能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建
设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在
思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范
我社内部操作风险。
（二）加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职 业道德教育，规范员工言行，加强对“九种人”实行不定期 排查，同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心 树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作 风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真 正认识到“合规创造价值、合规保障发展”的重要性。
（三）积极参加全社员工以操作风险防控为主题