文档介绍：银行内控述职报告
1、银行内控述职报告
年以来，联合个人金融业务特点，我部着重在有关业务品种的业务流程整合、有关制度建设、业务和政策学****等方面加强了管理，并召开了主任办公会和部门全内控管理工作上采取了以下举措
1、领导重视,组织落实，20XX年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行职工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作举措到位，组织体系健全，处分整改加强。我行独自建立审计办公室,内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计＊次，参加人员＊＊
人次,根据行长室要求制订了工作计划，达成了＊*主任＊*＊、＊*分理处主任＊＊任期内的责任审计；＊＊储畜所、＊*积蓄所、积蓄所、＊＊分理处业务审计工作；重要
岗位责任移交＊个人次；支持分行审计处人员调用；对看管中发现的问题进行延长检查;
成立了问题整改台账；督导了内控评论自查自纠工作.
2、实时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、,到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只,向营业机构转发内外部上级行业务性
文件*＊多只,收文后实时组织了职工学****加强了全行职工娴熟掌握国家金融政策、制度、办法,规范了职工业务操作程序。
3、针对本行实际，,我行为进一步贯串到详细业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性
文件,新成立了＊＊＊＊、＊＊＊、＊*委员会，调整了审查委员会、＊*＊委员会、*＊＊领导小组、＊＊＊＊领导小组;出台了年度经营目标考查办法、经营单位主责任人内部综合管理查核内法、薪资分派办法、＊*＊工作质量考查办法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有
效的制度保障。
4、高度重视存在问题,明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部
门牵头，各业务主管部门督办,问题存在单位落实整改。合规部门成立全行性整改台账，
对今年来上级行各样内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送《＊*通知书》,全程监控各单位的整改情况；业务主管部门对上级行各样内外部检查
及季度自律看管中存在问题成立系统整改台账，并根据《＊＊通知书》深入基层抓整改
落实;问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改办理谁"原则。经过责任到位，纵横联合举措,除客观原因确难整改外,做到整改不留死角，不走过
常
5、自律看管程序逐步规范,处分力度显然提高。*月，支行对违所会计基本业务操作和
制度的有关人员，按照＊*银行职工违犯规章制度办理办法和审计办理处分办法进行了严肃处分,共处分人次,金额＊＊元。
6、积极组织职工培训，提高职工规范操作意识。
3、银行内控合规个人年度述职报告
内控合规是银行稳重运行的内在要求，是每一个职工必须执行的职责,同时也