文档介绍：内控自查报告
篇一：内控与合规自查报告
内控与合规自查报告
依据省联社X信联发〔2022〕91号文件的要求，我仔细学****了《X信联发2022年91号文件》、附件以及相关规章制度的内网文件和书刊资料，现结合自身根据市中心的要求建立失业保险“实名制”操作系统，由专人负责网络建立、维护等工作，并制定严格的操作流程及操作权限制度。
（二）加强对信息数据的治理和维护。制定并实施数据
库备份方案，建立异地备份制度，确保数据安全。
五、监视治理方面
（一）依据有关文件，建立完整的工作记录和工作打算等资料，定期抽查各项业务工作的开展及进展状况。
（二）设立专职稽核人员，对参保对象缴费状况、失业职工待遇资格、待遇支付状况进展稽核工作。
由于充分发挥了内部掌握的监视作用和风险防范功能，保障了主要业务环节的平稳运行。同时，充分保证了社会保险基金的完整与安全。
六、今后准备
我们全体工作人员决心在今后的工作中进一步加强学****提高队伍的整体素养，广泛宣传失业保险政策法规，加大失业保险扩面、征缴工作力度；建立健全规章制度，要使失业保险基金的监视治理做到制度化、标准化;加强失业保险基金的专户治理和会计核算，严格根据相关财务会计制度，专帐核算，专人治理，确保基金的安全运行。
卢氏县社会失业保险中心
2022年八月九日
篇三：银行内控自查报告
银行内控自查报告
一、特殊提示：本行公司治理方面存在的有待改良的问题
1、进一步完善董、监事会决策机制；
2、进一步加大基层机构的内控执行力；
3、制定、完善独立董事和外部监事津贴制度。
二、公司治理概况
本行在股份制公司设立时，就着重考虑如何依据境内外相关法律、法规构建公司治理构造并标准其运作。为此，本行设立、完善了股东大会、董事会、监事会和高级治理层的组织架构，制定了符合现代金融企业制度要求的银行章程，明确了股东大会、董事会、监事会与高级治理层以及董事、监事、高级治理人员的职责权限，以实现权、责、利的有机结合，建立科学、高效的决策、执行和监视机制，从而确保各方独立运作、有效制衡。
（一）构建现代公司治理的组织架构。
本行依据《公司法》、《股份制商业银行公司治理指引》等相关法律、法规、部门规章的规定，设立了股东大会、董事会、监事会，选举了独立董事、职工监事和外部监事，聘请了具有丰富的商业银行工作阅历和卓越过往业绩的人士担当本行的董事长、行长，选聘了副行长、风险负责人、行长助理、财务负责人、董事会秘书等高级治理人员，建立了以股东大会为最高决策机构，董事会为主要决策机构，监事会为监视机构，高管层为执行机构的有效治理机制，建立了独立董事和外部监事制度，引入了5名独立董事、2名外部监事和3名职工代表监事。本行董事会下设战略进展委员会、审计与关联交易掌握委员会、风险治理委员会、提名与薪酬委员会，各特地委员会的负责人均由董事担当，其中，审计与关联交易掌握委员会、提名与薪酬委员会均由独立董事任主席。
1、股东大会
股东大会是本行的权力机构，股东通过股东大会合法行使权利，遵守法律法规和公司章程的规定，不得干预董事会和高级治理层履行职责。本行的股东大会制定了明确的股东大会议事规章，具体规定了股东大会的召开和表决程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告，以及股东大会对董事会的授权原则等内容。该议事规章作为本行章程的附件，经本行2022年第一次临时股东大会通过和中国银监会核准后，已得以贯彻执行。
此外，本行建立了和股东沟通的有效渠道，以确保全部股东对法律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项公平地享有知情权和参加权，确保股东大会的工作效率和科学决策，从而使投资者获得较高回报。
2、董事会
董事会是本行的决策机构，由股东大会授权直接经营治理公司。如何确保董事会充分发挥其作用和履行其职责是公司治理的重要问题。董事会成员15人，其中独立董事5名，执行董事2