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文档介绍：企业全面风险管理
企业全面风险管理
为有效防范各种风险，保障企业运营效率，推动企业实现经 营目标，企业应依照《中央企业全面风险管理指引》要求，结合 企业实际，以风险管理为导向，以流程构建为基础，以关键控制 为重点，制定全面风险管理体系建管理对企业价值。
（一）要做到体系制度建设到位
没有规矩无以成方圆。参照全面风险管理国际相关规则，围 绕公司治理、组织架构设置、制度建设和项目管理等方面，从责 任、组织、目标和行为指引方面作出制度性设计，朝着“内容更科 学、程序更严密、配套更完备、运行更高效”目标统筹制定制度建 设计划，根据公司制度建设计划有条不紊继续完善公司各项管理 制度，逐步形成纵横交错的风险管理体系；主要从管理体系文件 修订、加强管理体系培训与宣贯、管理体系内部监督审核等三个 方面提高管理体系执行力，层级组织主体上按照管理体系规定执 行。
（二）要做到组织基础建设到位
公司全面风险管理是以董事会为最高决策机构，设立全面风 险管理委员会进行专项管理，以各层级单位为全面风险管理工作 实施部门，以业务或管理职能分工负责对其职责范围内的各类风 险进行管理，接受上级单位及公司主管部门的组织、协调、指导 和监督。风险管理以业务部门为主体，以审计、纪检监察等监督 部门为补充的组织机构体系。加强组织和能力适应性建设，是应 对风险管理形势变化的客观需要。履行
“一岗双责”制，每个岗位 均设置一般岗位责任和具体岗位责任，一般岗位责任是要求所有 与风险管理相关的员工必须做到的基本要求，包括但不限于职业 保护、环保、安全等所有风险管控职责;具体岗位责任是在定岗定 员的基础上分岗位制订的对不同岗位员工的不同工作要求。通过 “一岗双责”制实现生产履职肩负风险管控职责，确保组织“管”到 位、岗位“管”到位，努力实现风险管控的全覆盖，通过全面风险 管理的管理权限、专业人才等要素资源配置，强化组织管理效能。
（三）要做到风险管理责任落实到位
思想上要时刻绷紧“风险”这根弦，落实风险管理责任，使风 险管控成为每个岗位履职“高压线”。落实责任关键在于抓实全面 风险管理的责任主体，按照“管业务必须管风险、管生产经营必须 管风险”，将风险管理责任覆盖到全员、全组织、全业务领域、全 业务环节，纵向责任到人，横向责任到边;落实责任关键在于抓实 责任追究，对责任单位和责任人一追到底，绝不敷衍，倒逼责任 单位、责任人主动担当。为促进企业风险管理形势根本转变，要 加强监督检查和追责问责的制度执行，严肃责任追究和经济奖惩， 发挥制度刚性约束导向作用，以对制度的敬畏倒逼合规意识的强 化。
（四） 要做到风险识别和管控措施落实到位
预防风险是风险管理工作的价值所在，要做到“防祸于未萌、 图患于将来”。风险预警是防范风险的一项重要举措。加强风险预 警监控，创新风险监测手段，及时获取风险信息与数据，构建良 好的预警机制，提高风险监测的时效性和准确性。另外，对重点 风险分级管控，关口前移，超前防范，从源头上遏制风险事故， 严防风险演变、严防隐患升级，扎实构建风险管控体系，不断增 强风险管控的前瞻性和预见性。要充分利用各种督导形式和管理 手段，实施全过程监督、全周期追责，推动风险管理措施落实到 位。
（五） 要做到动态监督检查到位
风险的特殊性、复杂性、反复性决定了要遵循“全过程、全方 位、全周期”风控规律，风险管理督查坚持“动态实施、闭合管理、 常抓不懈”，各层级都要各司其职，上下协同，形成合力，做到监 督检查“动态化、全覆盖、无死角”。建立差别化的风险监控体系， 对不同风险分级管理，密切监测重点风险，动态跟踪边缘风险， 不定期更新风险监控方案，及时化解潜在风险辩护。另外要重视
经验教训的总结、吸取。做好经验教训总结、提炼，认真查找管 理中的漏洞和问题，强化风险意识，提高风险识别和现场管控能 力，能有效防止类似风险再次产生损失，构建协调有序、运转高 效的风险管理传导机制。
（六）持续开展全面风险管理文化建设
积极开展风险管理文化建设，以求实精进的管理定力，将风 险管理文化贯穿于管理层级的每一个管理单元，纠正风险管理的 思想障碍、行为惯性，探索风险管理文化工作的新思路、新方法。 建立
“回头看”工作机制，推动各级组织学****全面风险管理制度及 整改情况，通过月度和季度信息收集不断优化风除管理交流平台， 打通风险信息交流渠道。开展多层次、高质量的全面风险管理教 育培训，改变员工执行风险管理态度，完善他们的知识结构、提 高个人风控技能，加强风险管理文化理念宣贯，普及风险管理理 论知识。从企业转型发展的实际需求出发、深度融入到风险管理 实践中，积极探索和推广更加科学的风险管理培训模式，提升培 训效果、质量与针对性，引导树立正确的风险管理理念，营造“人 人都是风险管