银行案件防控试题.docx

文档介绍：银行案件防控试题
中小金融机构案件风险防控实务考试题
一、填空（10分）
1.（操作风险）是产生银行案件的主要根源，案件是操作风险的重要表现形式。
、公共性、（危害的 4 ，业务印章必需随现金入库保管。对于行政公章、重要业务印章，实行“双人保管、（D）”的原则，即实行用印审批登记制度，印章双人保管、共同见证、运用分别。
10印押证卡、（A）、尾箱是银行业务经营活动的基本要素。


四、多项选择（10分）
：（ABCDE）




，提出了（“ABCD” ）的全新监管理念，不断强调银行业金融机构内部限制建设的重要性。


（ABC）

5 （ABD）


：（BCD）
（AD）
。
。 。
。
（ABCD）
：（ABC）
6




：（ABCD）
：（ABCD）

五、简答题（20分）
？
答案：（1）合规创建价值。（2）合规从高层做起。（3）合规人人有责（4）主动合规（5）有效互动
？
答：（1）风险识别 （2）风险计量 （3）风险评估 （4）风险限制/缓解