文档介绍：银行内控合规自查报告银行内控合规自我评价报告
仔细学****各项规章制度，严格根据操作规程办理业务，从思想、经营理念，全面风险治理、职业道德和行为****惯上培育良好风险的掌握，形成一种风险治理从有责的内控气氛。下面是为你整理的银行内控合规自建立。对内控合规员进展了调整和落实，依据个人金融部实际状况，指定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并打算部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的熟悉。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建立性意见，在会议上评估。
三、强调业务学****和规章制度学****的重要性。每月至少安排2天时间开展部门全体员工集中学****业务学问、政策法规和规章制度，营造良好的学****气氛。加强对员工的思想教育工作，培育员工正确的人生观、价值观和道德观。
四、对****系统的柜员进展全面清理。因近期全辖业务********较大，为加强内控，我部对全辖******系统和零售信贷系统的操作和治理柜员准时进展了清理和更新，并将清理和更新状况登记备案。
一是加强内控精细标准化治理。在仔细总结阅历，查找工作缺乏和内控治理漏洞的根底上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细标准治理的实施方案》，并在全行进展实施。方案要求全行内控治理工作必需从根底工作做起，并严格根据上级行的内控治理、操作标准标准，细化掌握治理环节，标准监视检查程序，完善内控治理中发觉问题的整改、惩罚措施，力求做好内控治理的每一项工作，实现科学治理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细标准治理的工作打算。
二是加大对市行部室内控治理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控治理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发觉的问题及整改状况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，依据发觉问题的性质严峻程度将问题分为一般问题、较严峻问题、严峻问题、重大违规问题四个层次及检查发觉问题整改率进展考核，按工程分别统计，累计扣分。
三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度，进一步标准操作程序，特殊是力求信贷业务治理工作有一个新的突破，全面扭转治理粗放的被动局面，提高风险防控力量，并实现全年无案件、无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面、安康、稳定、持续进展。
通过开展银行支行内控合规自查活动，不断提升风险治理技术手段，最完善贷款治理信息系统、资产负债系统、财务治理系统。
二、执行《守则》状况
1、能留意加强学****增加依法合规经营的理念。加强对员工和自身的风险防范教育，熟悉到社会的简单性和银行经营风险的普遍性，熟悉到银行本身就是高风险行业，必需把风险防范放在第一位。能从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉****各种违纪、违规、违章行为，铲除以信任代替治理，以****惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增加风险防范意识和自我爱护意识，提高标准操作，从源头上预防案件的发生。