文档介绍：投资银行业务尽职调查治理方法
文件编号
THGL-WI-408
文件版次
A/0
文件页码
招商证券股份
质量治理体系文件
文件编号：THGL-WI-408
版 本承销的其他业务环节中及时、精确、真实、完好地制造工作底稿。投行内核部/质量操纵部负责对工作底稿进展监视检查，工作底稿的质量是评判工程人员是否勤勉尽责以及工程人员年终考评的重要依照。
工程组应对发行人提供的材料进展认真研究，并对与本次发行相关的严重咨询题进展专题调查。
工程组应在专题调查的根底上，制造专题调查工作底稿。如发行人按材料清单提供的材料不能满足专题调查要求的，工程组应要求发行人补充提供材料，并将补充材料按顺序附在每一专题调查的后面，作为专题调查工作底稿的有机组成部分。
7、检查监视
法律合规部依照法律、法规的规定及监管要求，并依照公司《合规检查制度》（招证发【2010】461号）的规定对本制度的执行情况进展检查。
稽核监察部和风险操纵部定期对该制度的执行情况进展检查。
关于违背该制度相关规定的，按照公司《咨询责治理制度（试行）》暨《咨询责处理细则（试行）》（招证发【2009】464号）的相关规定予以处分。
8、支持文件
《中华人民共和国证券法》（外部文件）
《证券发行上市保荐业务治理方法》（外部文件）
投资银行业务尽职调查治理方法
文件编号
THGL-WI-408
文件版次
A/0
文件页码
体系文件编写要求
文件编号
文件版次
A/0
文件页码
《保荐人尽职调查工作指引》（外部文件）
《合规检查制度》（招证发【2010】461号）
《咨询责治理制度（试行）》暨《咨询责处理细则（试行）》（招证发【2009】464号）
《投资银行业务风险操纵考核方法》（招证发【2011】43号）
9、记录
《IPO尽职调查提纲》（附录一）
《再融资尽职调查提纲》（附录二）
投资银行业务尽职调查治理方法
文件编号
THGL-WI-408
文件版次
A/0
文件页码
体系文件编写要求
文件编号
文件版次
A/0
文件页码
附录一：IPO工程尽职调查提纲
【】股份IPO工程尽职调查提纲
（本尽职调查提纲适用于主板、创业板、新三板等工程，可依照各工程实际情况使用本尽职调查提纲。）
序号
尽职调查内容
一
发行人的根本情况
(一)
发行人历史沿革
1
介绍发行人开展历史、业务根本情况的公司介绍性材料
2
发行人历次获得的荣誉证书
3
发行人设立的政府批准文件及历次变更的政府批准文件
4
当期及历次营业执照和税务登记证
5
公司现行章程及设立以来历次修订的章程
6
历年的财务报告
7
近三年的纳税申报表及完税证明
8
发行人设立至今历次董事会、股东大会会议会议通知、记录、会议决议
9
公司设立时的其他法律文件包括：
9-a
发起人协议
9-b
创立大会文件
9-c
评估报告
9-d
审计报告
9-e
验资报告
9-f
法律意见书
9-g
上报主管部门的改制方案
投资银行业务尽职调查治理方法
文件编号
THGL-WI-408
文件版次
A/0
文件页码
体系文件编写要求
文件编号
文件版次
A/0
文件页码
9-h
重组过程中获得的其他重要文件（如债权人同意债务处理方案的文件等）
10
发起人、股东的出资情况
10-a
各发起人简介（自然人发起人的简历）
10-b
各发起人设立当年（【 】年）营业执照(或自然人发起人的身份证件)、章程
10-c
各发起人设立当年（【 】年）的财务报告及审计报告（假设有）
10-d
自然人发起人的直系亲属姓名、工作单位及任职、投资
10-e
各发起人投入资产的评估报告、权属证明（如房地产证、专利证书等）
11
发行人设立至今历次分红派息情况（填写表【1】）
表1：发行人历次分红派息情况列表
序号
时间
分配方案
现金分红金额(万元)
备注
总计
－
－
－