文档介绍：《证券公司监督管理条例》及《证券公司合规管理试行规定》解读
总共30题共100分
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考试编号
执业前考试28
答题开始时间
2013-11-26 08:56:02
答题结束时间
2013-11-26 09:14:04
考生姓名
张万修
考试时间
00:18:02分钟
总得分
100分
评卷人
系统自动评卷
评卷时间
2013-11-26 09:14:04
一. 单选题 (共10题,共30分)
1. 证券公司从事证券资产管理业务,可以有的行为包括:(  )。 (3分)
,低于国务院证券监管机构规定的最低限额
 ★标准答案:D
 ☆考生答案:D    
 ★考生得分:3 分  评语:
2. 以下说法正确的有:(  )。 (3分)
,证券公司的股东或实际控制人可以委托他人或接受他人委托持有或管理证券公司的股权。
,其持股比例达到证券公司注册资本5%,应事先告知证券公司,由证券公司董事会审核批准。
。
,实际控制证券公司的5%以上股权,应事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监管机构批准。
 ★标准答案:D
 ☆考生答案:D    
 ★考生得分:3 分  评语:
3. 证券公司从事资产管理业务,应当将客户资产交由(  )托管。 (3分)
 ★标准答案:B
 ☆考生答案:B    
 ★考生得分:3 分  评语:
4. 客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于(  )。 (3分)
 ★标准答案:B
 ☆考生答案:B    
 ★考生得分:3 分  评语:
5. 证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应按照证券账户管理规则,对客户申报的姓名或名称、身份的(  )进行审查。 (3分)
 ★标准答案:A
 ☆考生答案:A    
 ★考生得分:3 分  评语:
6. 证券公司的哪些人员在任职前可以不用取得国务院证券监管机构核准的任职资格?(  ) (3分)
 ★标准答案:D
 ☆考生答案:D    
 ★考生得分:3 分  评语:
7. 证券公司股东的非货币资产出资总额不得超过证券公司注册资本的(  )。 (3分)
%
%
%
%
 ★标准答案:D
 ☆考生答案:D    
 ★考生得分:3 分  评语:
8. 证券公司的独立董事(  )。 (3分)
%股权的单位任职