文档介绍：基金从业资格模拟试题7卷
基金从业资格模拟试题7卷第1卷
关于财务尽职调查,表述正确的选项是()。Ⅰ.重点关注标的企业当前的财务业绩状况Ⅱ.一般不通过现场调查方式Ⅲ.在横向或纵向比拟目标企业财务业绩时需要留意会计政策和财务假设不同造成的
基金从业资格模拟试题7卷
基金从业资格模拟试题7卷第1卷
关于财务尽职调查,表述正确的选项是()。Ⅰ.重点关注标的企业当前的财务业绩状况Ⅱ.一般不通过现场调查方式Ⅲ.在横向或纵向比拟目标企业财务业绩时需要留意会计政策和财务假设不同造成的影响Ⅳ.不同于审计,强调发觉企业的投资价值和潜在风险A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案:A解析:
可转债投资的风险主要有()。Ⅰ.当基准股票市价高于转股价格时,可转债价格随股价的上涨而上涨,但也会随股价的下跌而下跌,持有者要担当股价波动的风险。Ⅱ.当基准股票市价下跌到转股价格以下时,持有者被迫转为债券投资者,由于转股会带来更大的损失;而可转债利率一般低于同等级的一般债券,故会给投资者带来利息损失风险。Ⅲ.(3)提前赎回风险。Ⅳ.(4)转换风险。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案:B解析:可转债投资的风险主要有以下四点:(1)当基准股票市价高于转股价格时,可转债价格随股价的上涨而上涨,但也会随股价的下跌而下跌,持有者要担当股价波动的风险。(2)当基准股票市价下跌到转股价格以下时,持有者被迫转为债券投资者,由于转股会带来更大的损失;而可转债利率一般低于同等级的一般债券,故会给投资者带来利息损失风险。(3)提前赎回风险。(4)转换风险。
基金的募集一般要经过申请、核准、出售、()
答案:B解析:基金的募集一般要经过申请、核准、出售、基金合同生效四格步骤。
以下属于前言局部主要阐述尽职调查()Ⅰ.目标Ⅱ.方法Ⅲ.依据Ⅳ.程序?A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案:B解析:前言局部主要阐述尽职调查的目标、方法、依据、程序和范围。
在基金资产总值和基金总份额不变的状况下,基金份额净值与基金负债的关系是()。,也可能负相关
答案:C解析:依据基金份额净值公式可知,基金份额净值越小说明基金资产净值越小,那么,基金资产净值小说明基金负债大。反之,基金负债则小;所以基金份额净值与基金负债成负相关关系。所谓负相关即两种资产,一^上涨,另一个则下跌,我们说这两种资产的变动或者两种资产呈现负相关关系。
督察长发觉基金及公司运作中存在问题时,应当准时告知公司()和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监视整改措施的制定和落实。
答案:B解析:此题考察督察长的合规责任。督察长发觉基金及公司运作中存在问题时,应当准时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监视整改措施的制定和落实;基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未到达要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。参见教材(下册)P195。
通过反摊薄条款进展爱护的方式通常有()
答案:B解析:通过反摊薄条款进展爱护的方式通常有两种:完全棘轮(FullRatchet)和加权平均(WeightedAverage),前者比后者更大限度地爱护投资者。
除QDII基金外的一般基金,投资者T日提交的申购申请,注册登记机构通常在()日进展确认登记。+++2
答案:C解析:除QDII基金外的一般基金,投资者T日提交的申购申请,注册登记机构通常在T+1日进展确认登记。
基金从业资格模拟试题7卷第2卷
关于股权投资基金治理人未按要求披露信,急或消失违法违规行为,以下有关自律治理措施说法错误的选项是()。、,,,中国证券投资基金业协会可酌情实行参加黑名单等纪律处分并记入诚信档案
答案:B解析:情节严峻的,移交中国证监会处理
关于股权投资基金合同内容的描述,错误的选项是()。,,募集机构应与投资者签署《风险提醒书》