文档介绍：私募基金登记备案系统-产品备案
一、正在运作的基金/新基金备案
(一)
外包业务机构情况表
1、主表
外包业务机构信息表
是否在基金业协会备案
〇是〇否
机构名称
成立时间
【日历选择】
营业执照
【注:上传不大于 500KB 的图片】
【下拉菜单,商业银行、证券公司、基金公司、期货公司、保险公司、保险经
外包机构类型
纪公司和保险代理公司、证券投资咨询机构、独立外包机构(包含独立销售机
构、独立份额登记机构等)、信托公司、IT 公司、其他】
外包业务类型
口销售口销售支付口份额登记口估值核算口信息技术系统口投资顾
问口其他
办公地址
【通常是可以邮寄文件可寄至的地址】
邮编
联系人姓名
联系人办公电话
联系人移动电话
联系人传真
联系人邮箱
(二)私募基金信息情况表
1、主表
基本信息情况【注:填写截至目前正在运作的基金信息。】
基金编码
【注:新基金需要备案前申请编码,可按流程申请;老基金报送完成后自动显
示】
基金全称
【注:基金全称应与合同中的名
基金简称
称完全一致】
【下拉菜单:受托管理、自我管
【下拉菜单:契约
管理类型
组织形式
型、合伙型、公司
理、顾问管理】
型、合作制、其他】
基金类型
【下拉菜单:私募证券投资基金、私募股权投资基金、私募创业投资基金、其
他投资基金(根据管理人申请的业务类型而定) 】
投资类型
【下拉菜单:内容和说明文字随基金类型而变,具体解释见附表 1。】
【下拉菜单:正在运作、已清盘、提前清算】
基金状态
【注:正在运作的基金包括正在募集和已募集尚未投资运作的基金;如提前清
算,请说明原因。】
份额类别
【下拉菜单:无特殊、伞型基金、结构化产品、ABC 类、其他】;
【主要针对证券投资基
【注:(1)无特殊:指一个基金分配一个编码的最普通的情况。(2)伞型基金:
金】
一种特殊的私募基金集合, 该集合中的不同子基金拥有共同的基金发起人、基
1
金管理人和基金托管人,并共有一份基金合同。(3)结构化产品:是指在一个
投资组合下,通过对基金收益或净资产的分解,形成两级(或多级)风险收益
表现有一定差异化基金份额的基金品种。(4)ABC 类:适用于不是结构化产品
但因为某种业务需求需要为私募基金分配多个私募编码,并在子基金名称中使
用了 A、B、C 字样的情况。(5)其他:不属于以上 4 种情况的份额类别情况,
请在备注中加以说明。】
【下拉菜单:人民币现钞;人民币现汇;美元现钞;美元现汇;港元现钞;港
元现汇;澳元现钞;澳元现汇;欧元现钞;欧元现汇;英镑现钞;英镑现汇;
币种
日元现钞;日元现汇;加元现钞;加元现汇;新西兰元现钞;新西兰元现汇; 新加坡元现钞;新加坡元现汇;其他;多币种】
主表
管理类型
基金类型
投资类型
股票类基金、债券类基金、货币类基金、混
证券投资基金
合类基金、期货期权等衍生品基金、资产证
券化基金、上市公司定向增发基金、FOF、
其他
成长基金、并购基金、房地产基金、基础设
受托管理和自我管理
股权投资基金
施基金、上市公司定向增发基金、FOF、其
他
创业投资基金
天使基金、早中期成长型基金、FOF、其他
其他投资基金
红酒艺术品等商品基金、债权基金(非标债
权、委托贷款等)、FOF、其他
信托计划、银行理财产品、证券公
司及其子公司的资产管理计划、保
顾问管理
险公司其子公司的资产管理计划、
无
期货公司及其子公司的资产管理计
划、基金专户、基金公司子公司的
集合理财计划、QFII、其他
注:
(一) 管理类型
1、受托管理,指投资者采取委托管理方式将资产委托私募基金管理人进行管理。基金管
理人委托其他管理人管理其基金也是受托管理
2、自我管理,是指基金自聘管理团队,而不是委托第三方管理人管理
3、顾问管理,是指私募基金管理人为其他私募基金管理人所管理的私募基金提供投资顾
问服务,包括私募证券基金管理人以投资顾问名义管理的信托计划、基金专户以及券商资管
等,所管理的股权基金提供投资顾问服务。
(二) 投资类型
1、股票类基金,是指主要投资于股票的私募证券投资基金。采用对冲策略且主要投资于
股票的对冲基金应选择该项填写。
2、债券类基金,是指主要投资于标准化的债券(包括公司债、企业债、中期票据、短期
融资融券)的私募证券投资基金。采用对冲策略且主要投资于债券的对冲基金应选择该项填
写。
2
3、货币类基金,是指主要投资于货币市场工具的私募证券投资基金。采用对冲策略且主要投资于货币类产品的对冲基金应选择该项填写。
4、混合类基金