文档介绍：快考网基金从业资格考试绝密押题 2015 版次
2015 年《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题(一)
(绝密版)
,已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但延缓
期限不得超过( )个工作日。
A、5
B、10
C、15
D、20
正确答案:D
解析:考察巨额赎回的处理方式。
元、份额净值为 元时,该基金的折价率( )。
A、-10%
B、10%
C、90%
D、-90%
正确答案:A
解析:折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值*100%=(-)
/=-10%
( )设立并营运。
A、公司法
B、公司章程
C、基金法
D、基金合同
正确答案:B
解析:公司型基金依据基金公司章程设立,基金投资者是基金公司的股东,享有股东权,按
所持有的股份承担有限责任。
( )。
A、财务状况良好,运作规范稳定
B、有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施
C、制定了完善的资金清算流程
D、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
正确答案:B
解析:B 选项应该是:有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施。
,出现违反相关法律法规和公司规章,为基
金管理人带来处罚和剩余损失的风险,被称为( )。
A、销售合规性风险
B、投资合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险
正确答案:A
快考网基金从业资格考试绝密押题 2015 版次
解析:基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心,相关业务人员为了提高销售业绩和争
抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被
称为销售合规性风险。
( )是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持
有的基金份额及其变动情况的账户。
A、基金账户
B、证券账户
C、资金账户
D、第三方账户
正确答案:A
解析:基金账户是基金登记人为基金投资者开力的,用于记录其持有的基金份额余额和变动
情况的账户。
,以下说法不正确的是( )。
A、50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金
B、80%以上的基金资产投资于债券的为债券基金
C、以货币市场工具为投资对象的为货币市场基金
D、同时以股票和债券为投资对象的为混合基金
正确答案:A
解析:80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金;80%以上的基金资产投资于债券的为
债券基金。
“重大性”概念标准是( )。
A、影响基金托管人决策
B、影响投资者据测定标准和影响证券市场价格标准
C、对基金管理费、托管费产生重大影响
D、影响基金管理人决策
正确答案:B
解析:信息披露中引入了“重大性”概念。各国(地区)信息披露所采用的“重大性”概念
有以下两种标准:一种是“影响投资者决策标准”,另一种是“影响证券市场价格标准”。
,目前我国基金管理公司按照( )的规定管理基金资产。
A、公司章程
B、基金托管协议
C、基金合同
D、发起人协议
正确答案:C
解析:基金管理人是基金产品的募集者和管理者,其最主要职责就是按照基金合同的约定,
负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者正确最大的投资收益。
,正确的是( )。
A、基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则
B、基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露
C、强制性信息披露是世界各国证券投资基金监管的普遍做法
D、在基金运作过程中可以不定期披露组合及基金财务状况的信息
正确答案:C
解析:基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。在披露内容上,
要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平披露原则;在披露形式
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上,要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则;基金信息披露是指基金市场上的有关
当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中,依照法律法规规定向社会进行的
信息披露;基金运作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同终止前,基金信息披露
义务人依法定期披露基金存续期间的上市交易、投资运作及经营业绩等信息。
,股票基金应有( )