文档介绍：该【风险偏好调查表(机构客户版) 】是由【小s】上传分享，文档一共【4】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【风险偏好调查表(机构客户版) 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。附件1:
特定客户资产委托人投资状况调查表(机构客户版)
重要提示:
请贵公司在投资过程中注意核对自己的风险承受能力和理财产品风险的匹配情况。
公司名称:统一编号:是否为首次填写:□是□否
A、公司基本资料
1、公司类型:□国有□民营□合资/合作□外资
2、成立日期:□3年以下□3(含)-5年□5(含)-10年□10年(含)以上
B、投资状况评估
此调查表旨在协助贵公司了解自身的投资状况,主要包括投资偏好、风险承受能力及风
险认知能力等方面。问卷结果不能完全呈现贵公司自身投资状况及在面对投资风险时的真正
态度,但是可提供一些衡量自身风险属性的指标。
1、投资偏好评估
(1)贵公司偏好投资产品的种类?
□保守型投资产品:包含货币型工具(RP、国内外货币型基金等)与固定收益产品(1分)
□稳健型投资产品:包含平衡型产品(股价配置型基金)(2分)
□积极型投资产品:包含股票与衍生品(期货、选择权/抵押债务债券、CDO等)(3分)
(2)贵公司本次预计委托资产的投资期限为?
□1年及以下(1分)
□1年-5年(含)(2分)
□5年以上(3分)
(3)贵公司本次预计委托资产的期望收益率?
□12%以下(2分)
□12%(含)——30%(4分)
□30%以上(6分)
2、风险承受能力评估
(4)贵公司本次预计委托资产的投资目的为何?
□可忍受投资本金价值些许波动以获取收益(1分)
□兼顾收益与资本增值(2分)
□资本增值为主(3分)
(5)贵公司财务状况如何?
□差(1分)
□良好(2分)
□优(3分)
(6)贵公司本次预计委托资产投资规模占总资产比重为?
□30%以上(1分)
□10%(含)——30%(2分)
□10%以下(3分)
(7)贵公司所能承受的最大损失为?
□10%以下(2分)
□10%(含)——30%(4分)
□30%以上(6分)
2、风险认知能力评估
(8)贵公司认为自身投资风险认知能力是?
□认知能力低(1分)
□认知能力中(2分)
□认知能力高(3分)
(9)贵公司以往的投资经验是?
□经验较少——较无机会接触投资信息与投资产品(1分)
□稍具经验——具有投资基本知识(2分)
□经验丰富——相当了解投资风险与报酬等专业投资知识(3分)
(10)贵公司投资部门的设立情况是?
□公司未设专门的投资部门(1分)
□投资部门已经设立,但运作不到1年(2分)
□投资部门已经设立,且已运作1年以上(3分)
附:投资偏好、风险承受能力和风险认知能力各分项评分表
题号
(1)—(3)(4)—(7)(8)—(10)
分数投资偏好分数风险承受能力分数风险认知能力
4-6分(含)保守型投资产品5-7分(含)保守型3-4分(含)低
7-9分(含)稳健型投资产品8-12分(含)稳健型5-7分(含)中
10-12分积极型投资产品13-15分积极型8-9分高
特定客户资产委托人投资状况整体评分表
此调查表是根据贵公司对上述问题回答的总分,这项评估可在一定程上表度明贵公司的
投资状况及在面对风险时具有的[一般]承受度。
分数投资状况分类释义
委托资产预期波动性低,风险承受能力较低,但
12分-19分(含)保守型并非绝对保本
委托资产市值会波动,可能低于原始投资本金
风险承受能力居中,预期收益率优于中长期存款
利率(通常期限约为3-5年),并确保投资本金
20分-28分(含)稳健型不因通货膨胀而贬值
委托资产市值会波动,可能低于原始投资本金
预期委托资产波动性高于[保守型]委托人
风险承受能力较高,其委托资产短期、中期及长
期的波动性均较高,但预期收益率也很高
29分-36分积极性
委托资产市值会波动,可能低于原始投资本金
预期波动性高于[稳健型]委托人
根据贵公司所提供的回答,贵公司的总分是()。参照以上释义,贵公司面对
投资风险的一般承受度大致是()型。
如果贵公司不同意这项结论,请将贵公司认为更能描述贵公司在面对风险的[一般]
承受度的选项告诉我们。(请勾选出适当的项目)。这项记录将成为我们评估贵公司对投
资风险的[一般]承受度的依据。
□保守型□稳健型□积极型
委托人签名:填写日期:年月日
重要声明
本风险属性评估问卷结果是根据您填写问卷当时所提供的个人资料而推论得知,且其结果将作为您未来在
投资本公司产品时的参考。此问卷内容及结果不构成您进行交易的要约或要约邀请,亦非投资买卖建议。
泰达荷银将不对此份问卷准确性以及咨询完整性负责。您在此问卷上所填写的个人资料本公司将依照下列
《关于个人资料搜集利用的同意条款》予与保密。
□关于个人资料搜集利用的同意条款
本人同意:贵公司可依法律的规定搜集、电脑处理及利用本人之相关材料,并同意,贵公司给予客户服务、
管理、稽核、风险控制或其他为本人利益为目的,或依法令或应主管机关或法院的要求,得将本人的相关
资料,在必要范围内,提供给集团成员公司、受本公司委托办理相关业务的公司,及上述公司的主管机关
及法院。泰达荷银明确规定所有获准使用个人资料的集团成员公司、职员,均须遵守保密责任
客户经理:日期:主管:日期:
投资者反洗钱相关信息
1、组织机构代码
2、组织机构代码有效期
3、税务登记证号码
4、反洗钱风险类型
5、资格证书类型
6、资格证书号码
7、资格证书有效期
8、账单收件人姓名
9、账单收件人证件类型
10、账单收件人证件号码
11、账单收件人证件有效期
12、负责人姓名
13、负责人证件类型
14、负责人证件号码
15、负责人证件有效期
16、控股股东名称
17、控股股东证件类型
18、控股股东证件号码
19、控股股东证件有效期
20、控股股东组织代码证号码
21、控股股东税务登记号码