期货从业人员管理办法.ppt

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五、监管
1、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。
2、中国期货业协会(以下简称协会)依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。
第一章总则
()。




答案:B
第一章总则
一、从业资格考试组织主体
协会负责组织从业资格考试。
二、参加从业资格考试应当符合的条件
(1)年满18周岁;
(2)具有完全民事行为能力;
(3)具有高中以上文化程度;
(4)中国证监会规定的其他条件。
第二章从业资格的取得和注销
三、从业资格的取得
1、通过从业资格考试的,取得协会颁发的从业资格考试合格证明。
2、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。
3、未取得从业资格的人员,不得在机构中开展期货业务活动。
第二章从业资格的取得和注销
四、从业资格的申请
(一)申请必须具备的条件
(1)品行端正,具有良好的职业道德;
(2)已被本机构聘用;
(3)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;
第二章从业资格的取得和注销
(4)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满;
(5)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;
(6)中国证监会规定的其他条件。
(二)禁止行为
1、机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务
2、不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。
第二章从业资格的取得和注销
,应符合的条件是()。
,具有良好的职业道德

、期货从业资格

答案:AB
第二章从业资格的取得和注销
五、从业资格注销
1、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。
2、机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。
第二章从业资格的取得和注销
3、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
第二章从业资格的取得和注销