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论文作者虢穿辉籡穿坪日期:函日剃:少甏踉露嗳海南大学学位论文原创性声明和使用授权说明原创性声明学位论文版权使用授权说明日期:≥汐,,年名月名日本人郊重声明:所呈交的学位论文,是本人在导师的指导下,独立进行研究一鹤魉得的成果。除文中已经注明引刚的内容外,本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品或成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体,均已在文中以明确方式标明。本卢明的法律结果由本人承担。论文作者签名:本人完全了解海南人学关于收集、保存、使用学位论文的规定,即:学校有权保留并向国家有关部蚧顾徒宦畚牡母从∽骱偷缱影妫市砺畚谋徊樵暮徒柙摹1救耸谌êD先学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索,可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本人在导师指导一卜瓿傻穆畚某晒J恫属海南人学。文提权益导师签名:日本人已经认真阅读“咝Q宦畚娜氖菘夥⒉颊鲁獭保饨ū救说难宦关
摘要相对成熟的国家和地区的监管法律制度的考察,进行比较,分析出他们各自的优同于其他证券监管的特殊性,并进一步清晰融资融券监管的主客体、内容以及监管的重要意义。其次介绍融资融券制度存在的风险和各国丌展融资融券的历史经美国、同本和台湾地区融资融券监管制度,在监管体制、准入监管、占喙芎业务监管四方面的分别比较分析,列明各自优势与弊端,得出我国融资融券监管本和台湾地区融资融券监管制度在监管体制、准入监管、风险监管和业务监管四第四部分是“完善我国融资融券监管的法律制度构思’’,该部分通过对我国融资融券监管进行总体规划,设定我国融资融券监管应当设定的目标和遵循的原则,并在此基础上,提出完善我国当前融资融券监管法律制度的具体建议,以期关键词:融资融券监管法律研究由于市场等原因,我国自上世纪年代以来一直禁止融资融券业务的开展,但随着我国市场经济的快速发展,证券市场的不断健全与融资融券所起到的重要作用。在年裨涸蛏贤庳⒄怪と救谧嗜谌滴袷缘恪虾:蜕钲谥と灰姿篎式向光大证券等沂缘闳谭⒊鼋邮芸展融资融券业务申报,融资融券交易试点的大幕被『嚼ⅰ本文通过分别对美国、同本和台湾地区,三个具有典型意义的融资融券交易势,得出完善我国融资融券监管从中应得的经验与启示,并立足我困融资融券业务运行一年来,融资融券监管在实践中存在的问题,借鉴国外经验,力求找到能够完善我国融资融券监管的法律路径。全文共分四个部分。第一部分是“融资融券监管一般法律问题”,首先通过对融资融券监管涵义的阐述,有助于理解融资融券监管的含义,融资融券监管不验,表明实施融资融券监管的必要性,即缘由。最后对融资融券监管的经济学理论和法学理论进行述评与分析,为我国融资融券监管分析出经济学和法学理论的依据。第二部分是“美国、日本、台湾融资融券监管的比较分析与启示”,通过对应当从中得到的启示与经验借鉴。第三部分是“我国融资融券监管现状与存在的问题”,对应上述对美国、日方面的比较分析,详细阐述我国融资融券监管在上述四方面的现状,并对应提出当前我国融资融券监管存在的问题。推动我国融资融券业务的发展。
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目录一、融资融券监管一般法律问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一引言⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⒏鞴U谷谧嗜谌睦肪橐蝗谧嗜谌喙堋二、美国、日本、台湾融资融券监管的比较分析与启示⋯⋯⋯⋯美国、日本、台湾融资融券监管体制比较⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⑷谧嗜谌喙芴逯频谋冉戏治觥美国、日本、台湾融资融券准入监管法律制度比较⋯⋯⋯⋯⋯⋯⒚拦谧嗜谌既爰喙芊芍贫取⑷毡救谧嗜谌既爰喙芊芍贫取⑻ㄍ迦谧嗜谌既爰喙芊芍贫取⑷谧嗜谌既爰喙芊芍贫鹊谋冉戏治觥美国、日本、台湾融资融券风险监管法律制度比较⋯⋯⋯⋯⋯⋯融资融券监管的涵义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⑷谧嗜谌喙艿姆山缍ā⑷谧嗜谌喙艿姆商卣鳌⑷谧嗜谌喙艿姆梢K亍⑷谧嗜谌喙艿姆杉壑怠实施融资融券监管的必要性⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⑷谧嗜谌贫却嬖诘腏险⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯融资融券监管的理沦依据⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⑷谧嗜谌喙艿木醚Ю砺垡谰荨⑷谧嗜谌喙艿姆ɡ硪谰荨⒚拦谧嗜谌喙芴逯啤⑷毡救谧嗜谌喙芴逯啤⑻ㄍ迦谧嗜谌喙芴逯啤
三、我国融资融券监管现状与存在的问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯四、完善我国融资融券监管的法律制度构思⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⒚拦谧嗜谌缦占喙芊芍贫取⑻ㄍ迦谧嗜谌疛险监管法律制度⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⑷谧嗜谌缦占喙芊芍贫鹊谋冉戏治觥美国、日本、台湾融资融券业务监管法律制度比较⋯⋯⋯⋯⋯⒚拦谧嗜谌滴窦喙芊芍贫取⑷毡救谧嗜谌滴窦喙芊芍贫取⑻ㄍ迦谧嗜谌滴窦喙芊芍贫取我国融资融券监管的