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企业债券业务顾问协议2011.doc

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企业债券业务顾问协议2011.doc

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财务顾问协议
甲方:
法定代表人:
乙方:
法定代表人:
甲方系一家在【】注册的专业机构,是具有一定市场知名度的国内大型投资银行。
乙方系一家对国内资本市场非常熟悉,和众多大型企业保持亲密合作关系的公司,具有一定的资源优势。
甲乙双方本着真诚、互信、长期合作、共同开展的原那么,就甲方委托乙方担任XX公司发行企业债券业务参谋事宜达本钱协议。
第一条甲方委托乙方的工作
甲方委托乙方利用自身优势,在XX公司企业债券发行工作中协助甲方和XX公司进展沟通,最终促使甲方成为XX公司发行企业债券主承销商。
乙方承诺甲方和XX公司签订的《XX公司企业债券承销协议》中约定的承销佣金不少于
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实际发行额度的【】%(暂定发行额度人民币【】亿元),债权代理费不少于人民币【】元整(【】元)。
第二条甲方义务
1、为乙方工作提供便利条件,协助乙方完成委托工作。
2、及时告知乙方有关委托工作的进展.
3、按本协议约定支付参谋费用。
第三条乙方义务
按照法律的规定和甲方的委托,慎重勤勉合法履行参谋职责,完成第一条项下的委托工作。
第四条费用支付
1、假设XX公司成功获得国家有关部门批准发行XX企业债券并且成功发行,甲方将向乙方支付参谋费用,数额为甲方实际获得收入总和(承销佣金和债权代理费总和扣除甲方的营业税和不超过【】万元的和本次债券发行相关的公关费用)的【】%,该笔费用在甲方收到XX公司支付的企业债券发行承销佣金或债权代理费后20个工作日内支付,逾期每日按应支付参谋费用总额的千分之二支付滞纳金。
2、关于由乙方销售部分XX公司企业债券的有关事宜,可在XX
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公司企业债券发行额度获得批准后再由甲乙双方另外协商确定。
3、假设XX公司未可以获得国家有关部门批准发行企业债券,或者获得国家有关部门批准发行企业债券之后未可以成功发行,甲方将无需向乙方支付任何费用.
第五条保密条款
1、对于甲方提供的保密信息,非经甲方容许,乙方不得向第三方透露,但依有关法律、法规、法庭裁定或监管机构要求必须公开的除外。
2、对于乙方提供的业务参谋建议、文件,非经乙方容许,甲方不得透露给第三方,而且仅用于本协议的目的。
第六条未尽事宜
双方在合作过程中出现本协议未尽事宜时,由双方在友好协商的根底上解决。
第七条违约责任
1、由于甲方提供资料存在重大虚假和遗漏而发生的问题,由甲方承担全部责任;给乙方造成损失的,甲方负责赔偿。
2、由于乙方未经甲方同意泄露公司机密,而上述行为并非因为法律要求而发生,给甲方造成损失的,乙方负责赔偿。
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第八条协议效力
本协议一式两份,甲乙双方各持一份,协议自双方签字盖章后生效。
甲方:乙方:
法定代表人或受权代表:法定代表人或受权代表:
日期:日期: