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一、组织工作
2月中旬财会部总经理组织召开了2月份会计主管例会,营业部、A支行、B支行会计主管及财会部检辅人员参与了会议,会议对整改工作进展了具体布置,要求各机构于2月22日将检查发觉问题整改完毕,提交整改报告向财会部汇报整改措施及整改结果。财会部在一季度会计检查中对整改状况进展追踪检查。
二、整改措施及整改完成状况
(一)加强会计业务培训,提高会计人员风险意识
针对“会计人员风险意识淡薄”“查询查复不标准。”的状况,我行加强了会计人员风险意识、合规意识培训,利用晨会、营业完毕后组织集中培训。会计治理部门依据实际需要不定期地对会计人员进展业务培训,更新学问,准时把握新政策、新规定,限度削减因制度理解偏差所带来的误操作,从而提高会计核算质量。
财会部总经理牵头组织了《兴业银行商业汇票业务会计操作规程》和《票据业务风险提示》的学****参与人员为各级会计治理人员、行营业部主任和票据岗专管员。对票据签发、解付、查询查复、质押、贴现业务逐项对比制度解读,订正我行做业务中的偏差,进一步加强了票据业务的操作和治理。
各机构定期向财会部报告《问题库》等制度规章的学****状况,财会部依据报送的记录抽查录像,跟踪员工学****的动态,通过季度考试、监视传票质量、会计检查等,落实学****效果。
(二)加强会计队伍建立,做好会计人员的梯队培育
针对“会计人员缺乏,存在风险隐患”的状况,我行进展了一系列的会计人员调整,充实一线会计员工队伍,加强后备会计人员储藏。详细是,第一步,由B行二级主办c接替zx担当B支行会计主管。Zx调回分行工作,主要负责票据治理等重要职责。E支行录用的会计主管在对公柜台担当会计经办工作。其次步,新入行的柜员先到现金柜台临柜学****将现金区工作满3年的老柜员逐步安排到对公区进展岗位轮换。此次人员调整是为了充实营业部会计人员队伍,由老员工带好新兵,并加强柜面票据、账户治理。另外财会部加紧了事后监视岗位人员的聘请,估计近期会计治理人员会增加充实。
(三)建立健全岗位责任制,明晰会计岗位职责
“会计档案治理混乱”“现金和重要物品治理存在风险隐患”的问题,我行分析缘由是由于柜员间职责不清,操作不标准导致的。整改措施是,对营业室人员进展明确分工,进一步健全会计岗位责任制。会计人员要根据岗位标准对所做的每项业务进展自查和改良,发觉问题,准时解决。详细为:各机构会计主管梳理本机构会计人员岗位,结合本行的实际状况重新拟定岗位职责,加强各岗位的协调性,和操作的连贯性,尤其将大量的会计后台业务做明细划分,避开一人兼职过多,无法履职的状况。会计主管将新一版的岗位职责表报送财会部,财会部对职责表进展把关,提出意见建议,并照此分工进展会计监视检查。
(四)优化改革柜面流程,强化各项制度实施细则的建立目前我行存在柜面流程不尽合理,柜员操作存在逆流程的现象。对此问题我行实行的措施是,依据《兴业银行会计内控要点》、《必知必会》、《综合业务核算操作规程》等的要求来确定。制定会计治理制度实施细则,本着保证会计工作有序进展,科学合理,便于操作和执行的原则。全面标准本单位的各项会计工作。只有制定了先进合理的实施细则和操作流程,会计工作才能避开消失纰漏和风险。
近期财会部下发了《关于加强会计治理工作的通知》对风险监测信息回复要求、会计治理、业务操作提出了要求。修订了《现金治理实施细则》对现金治理、查库治理执行操作按上级行制度做出了新的规定。营业室制定了《印鉴卡领用、出售、建库治理操作流程》,对印鉴卡使用治理流程进展了标准,
(五)提高会计治理人员素养,加强会计业务检查监视针对“检查问题整改不到位”“屡查屡犯问题严峻”、“大额及对账业务不标准”等问题,我行分析了存在问题的”缘由。主要是由于会计治理人员没有严格履行审核和监视的职责,审查力度不够。下一步工作中会计治理工作要求:一是检查突出重点;二是违法必究。突出重点,就是要集中力气深入检查,重点突破,避开做外表文章,避开查而不处、不了了之。违法必究,是检查工作的关键环节。检查工作的落实,关键在于要严格执行:对于问题责任人,一是通报。二是罚款。三是行政处分。
各级会计治理人员要严格要求自己,紧跟制度规章更新的步伐,做好规章制度的解读、传达、再培训。检查辅导人员要加强事中监视,避开以罚代管的工作方式,将监视重心前移。
(六)整改完成状况
本次检查中发觉的大多数问题都已按要求整改完毕,一户专用账户由于需要客户协作重开财政五联单,正在积极整改中。对于“对20xx年11月起开立的结算账户进展机构信用代码证的核对并留存复印件。”的状况,已对11月份以来开户的单位逐个打电话联系,目前还有20个账户没有供应机构信用代码证。
三、惩罚状况
分行赐予相关人员惩罚如下:xxx各罚款100元。
财务自查报告及整改措施【三篇】3
我校接到《睢县人民检察院检察建议书》(睢检预建(20xx)95号)文件后,学校领导高度重视,组成了以党委书记孙明卫同志为组长的财务治理检查领导组,对学校的财务治理进展了仔细自查,现将自查整改状况总结如下:
1、我校学生均在政府组织下办理了城镇居民医疗保险,人身损害保险业务在自愿自费的原则下,由学生自行办理参与,学校教师和有关人员一律不准参加,不存在回扣和私吞自肥现象。
2、每学期开学收费时,都由上级财政部门派专人到校收费,学校供应场地和人员协作。
3、严格遵守报销签字程序,全部需要报销的票据经办人首先签字;经总务处核实以后,由总务主任签字;最终由学校校长签字批准报销。这种报销程序模式,从根本上杜绝了、不记账和自费等问题。
在今后的工作中,我校将一如既往的执行严格的财务治理制度,并遵照检察院建议,在财务治理中开展以下方面的工作:
1、加强思想政治教育和法制教育,提高广阔教育干部和工作人员遵守守法意识。通过各种形式宣传法制,使广阔教育工作人员充分了罪与非罪的界限,把握根底的法律法规,增加自我约束和自我爱护的意识。
2、建立、完善学校的各项规章制度。结合教育改革的实际,坚持用改革的创新方法,从机制、制度和根底入手,加强用改革创新的方法,从机制、制度和根底入手,加强对策讨论,建立健全、落实治理制度和监视制约机制,加强对收费、财务支出、学校领导、财务人员等重点环节和重点人员的制度建立,用制度管事、用制度管人、用制度标准行为。
3、建立有效的监视制机制,加强对有关人员的监视。加强学校内部监视,完善领导班子决策制度,实施校务公开等监视方法,强化制约机制,实行财务公开。