文档介绍：该【理财顾问工作计划书 】是由【儒林】上传分享，文档一共【18】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【理财顾问工作计划书 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。理财顾问工作计划书
理财顾问工作计划书
【篇一:理财经理工作计划】
理财经理工作计划
我叫xxx,于200x年毕业于xxxx大学xx专业,曾经在xx证券任投资顾问一职。x年的投资顾问工作经历,使我对理财的相关工作有着较深入的理解,也累积了不少属于自己的客户群,相信这对于我今后开展工作有一定的帮助。刚刚来到这个单位,领导和同事对我的关心和照顾让我内心充满了感激,同时,能够接受理财经理的工作,也说明了领导对我的信任。我会在最短的时间内熟悉理财经理的工作,尽早进入工作状态,凭借自身的专业知识、工作经验和老的客户群体为单位打开新局面,并以“为每一位客户奉上最满意的服务”为己任,踏踏实实将本职工作做好做实。现就我进入单位之后的工作计划汇报如下。
一、树立正确的工作理念,早日进入角色
工作理念不同,工作的效果就会有差异。在日常工作中,我会主动做好各项工作,准确把握上级领导下达的工作方向和任务指标,明确自己“应该做什么,应该怎么做,怎样能做好”,变被动完成任务为积极主动工作。我的工作是服务客户,帮助每一位客户了解自己的财务状况,帮助每一位客户找到最适合自己的理财产品,而不是单纯对客户推销银行的理财产品,在这个过程中,我享受到的是让每位客户都能够高兴而来、满意而归的成就感,是银行与客户皆大欢喜的成就感。
二、做好渠道工作,圆满完成任务
我单位是国有大型银行,在xx市拥有深厚的群众基础和良好的
口碑,这为我今后开展工作提供了独有的便利条件。一方面,我会主动与老客户取得联系,掌握他们目前的情况和对于曾经购买的理财产
个人工作总结
回顾即将过去的一年,我感慨万千。2011年是我人生旅程中转折的一年,这一年我转行进入证券行业,对我来说,这是一个充满机遇和挑战的行业,充满了神秘,好奇,时而豪气万丈,时而信心缺缺,这是一条布满荆棘的道路,只要你能迈过一个个坎,同时也是通往光明的道路。
进公司已有两个月,对于理财顾问这个岗位,没有我想象中的简单,即需要对行情的了解,也需要对客户有耐心,同时还需要沟通技巧。通过这两个月的学习我学到了很多,不只是证券知识,更多的是对学习的方法,工作的态度,对待客户的方式及沟通技巧。作为一个新员工非常感谢公司给我这个成长的平台,令我在工作中不断的学习,不断的进步,慢慢的提升自身的素质与才能,领导和同事对我的支持与关爱,令我明白到人间的温情,在此我向公司的领导以及全体同事表示最衷心的感谢,有你们的协助才能使我在工作中更加的得心应手,也因为有你们,才能令到公司的发展更上一个台阶。
在这两个月的时间里,我也看到了我的业绩还狠不理想,之中也存在着诸多问题,经过自我反思,究其原因主要有:
第一、缺乏正确的时间观,总以为时间还有很多,
第二、工作还不够积极主动,可能是之前的工作性质决定了我不需要特别主动,只要等着领导安排,自己认真完成就好。但现在做为理财顾问,我需要自己去开拓客户,需要自己更加积极主动。
第三、业务水平还有待提高,无论是客户沟通能力,还是市场分析能力都是我目前欠缺的。
因此,在接下来的时间里,我会从以下几个方面着手:
第一、凡是预则立,不预则废,合理的规划有利于接下来工作的顺利张开,因此我要先认真做好接下来3个月的计划,并按计划实行。赶紧把之间浪费的时间补回去。
第二、虚心求教。做为一个新员工,我要向领导学习,向老同志学习,向书本、向网络学习,首先学习客户沟通技巧,和客户维护,取其之长,补己之短,夯实和提高自身业务能力。
第三、认真做好客户维护。作为理财顾问,客户是我们一切工作开展的核心,在接下的时间,我会让真的做好客户私档性管理,尽可能的发掘客户有用的信息,加以整理归类。主动联系沟通客户,这也是我之前做得不够的,虽然是银行介绍的空户,可能他们有些人因为暂时资金紧张,或年底事情忙,暂时不需要,但不代表他们以后也就不需要理财服务,因此对于有潜力的客户,我要坐好及时的跟进。
第四、做好银行渠道的维护。银行上市我们客户的最主要来源。做银行渠道维护时,首先先要认清银行的需求,同时注重技巧。像我刚开始只顾帮他们做事,以为只要帮他们做事,客户就会源源不断的介绍过来。可是客户是自己的,不是开了个户就完成任务,对银行来说联了三方任务九完成了,可是对我来说这才刚开始,更重要的是后续的开发维护。因此我要合理的安排时间,平衡银行与客户
之间的时间分配。
在接下来的2012年,我会在保证认真对待、重视工作的基础上,不断完善和充实自己,提高自身素质。充分利用现有的资源,更进一步扩大对客户的积累和维护。同时加强对分析能力的学习和提高,努力夯实和提高自能工作能力和业务水平。
【篇三:理财部工作计划】
理财经理工作计划我叫xxx,于200x年毕业于xxxx大学xx专业,曾经在xx证券任投资顾问一职。x年的
投资顾问工作经历,使我对理财的相关工作有着较深入的理解,也累积了不少属于自己的客
户群,相信这对于我今后开展工作有一定的帮助。刚刚来到这个单位,领导和同事对我的关
心和照顾让我内心充满了感激,同时,能够接受理财经理的工作,也说明了领导对我的信任。
我会在最短的时间内熟悉理财经理的工作,尽早进入工作状态,凭借自身的专业知识、工作
经验和老的客户群体为单位打开新局面,并以“为每一位客户奉上最满意的服务”为己任,
踏踏实实将本职工作做好做实。现就我进入单位之后的工作计划汇报如下。
一、树立正确的工作理念,早日进入角色工作理念不同,工作的效果就会有差异。在日常工作中,我会主动做好各项工作,准确
把握上级领导下达的工作方向和任务指标,明确自己“应该做什么,应该怎么做,怎样能做
好”,变被动完成任务为积极主动工作。我的工作是服务客户,帮助每一位客户了解自己的财
务状况,帮助每一位客户找到最适合自己的理财产品,而不是单纯对客户推销银行的理财产
品,在这个过程中,我享受到的是让每位客户都能够高兴而来、满意而归的成就感,是银行
与客户皆大欢喜的成就感。
二、做好渠道工作,圆满完成任务我单位是国有大型银行,在xx市拥有深厚的群众基础和良好的口碑,这为我今后开展工作提供了独有的便利条件。一方面,我会主动与老客户取得联
系,掌握他们目前的情况和对于曾经购买的理财产品的反馈,做到真正尊重客户,真正了解
客户,想客户所想,知客户所需,将这一部分老客户转化为稳定的消费力量。另一方面,我
会利用原来在证券公司的客户资源,开拓一片新的市场。在证券公司工作时,我凭借自身的
业务能力和真诚态度,与这些客户建立了良好的关系,也得到了这部分客户的信任。这些客
户拥有十分巨大的消费潜力,相信通过我努力的讲解,他们将会成为我单位的黄金白银交易
客户,为单位带来巨大的收益。
三、开拓新市场,发展新客户朱熹的《观书有感》中曾经写道:问渠那得清如许,为有源头活水来,这句话也是我多
年工作经历的感悟。仅仅依靠原有的客户群体,满足于曾经的成绩,是无法真正做好理财经
理这份工作的。在今后的工作中,我还要积极地开拓市场,发展新朋友成为我单位的客户。
一是要依靠老客户推荐新朋友,来自于亲戚朋友之间推荐是最容易让客户放心的,这部分客
户因为有自己朋友的亲身经历会轻易地接受我们的产品,为此我要进一步巩固与老客户之间
的良好合作关系与友谊。二是通过产品推荐会等开放的平台来宣传我们的产品和服务,使一
些潜在的客户主动走入我们的视野,继而依靠我单位科学多样的理财产品和优质的服务使他
们逐渐成为稳定的客户。这一次由我负责策划的理财社区活动产品推荐会就是一次很好的互
动平台,相信这次活动的举办会为单位带来新的客源和更大的效益。以上就是我的工作计划,相信凭借我工作中一贯的拼搏精神和永不言弃的信念,一定可
调整自己的工作计划,以更高的标准要求自己。单位的形象需要每一个人来维护,单位的业绩需要每一个人的努力,希望我的加入能够
为单位注入新的活力,希望我的付出能够为领导交上一份满意的答卷。篇二:中信证券营业
部理财部工作计划参考意见理财一部2012年团队工作征求意见稿
一行动指南:为了实现营业部下达的各项经营和管理目标,为将营业部打造成中国最
优秀
的证券经纪类公司网点做出一个团队应做的贡献,让团队每个成员充分体现自身价值,
在产品营销,投资咨询,客户服务中尽最大可能的发挥潜能,实现客户财富增值和自我价值
实现的双丰收。
二营业部考核主要要点:理财经理个人考核方案根据《中信金通证券理财经理管理办法(2011版)》,嘉善营业部对理财经理的考核分为
业
绩考核、日常管理考核、以及合规考核;其中业绩考核占比70%、日常管理及合规考核
30%。
(一)、业绩考核(考核占比70%,考核总分按100分计算):业务考核分与新增资产业
绩相
关,考核评分与余留累计提成发放比例相挂勾。
1、资产
每半个会计年度(1月1日至6月30日)考核一次,半年内新增资产达到150万元。达
到
150万元的,该项得分即为100分。超过150万的,每30万奖励绩效奖金1000元,封
顶奖励1万元。营销中心负责人上半年资产引进指标为500万元。附:新增资产定义:股票帐户日均资产+产品资产(3a级产品资产均按实际销售金额100%计算,非3a级产品资产均按实际销售金额50%计算)
(二)、日常管理考核(考核占比30%,考核分数按100分计算):管理考核指标为员工
日
志填写、客户名单收集、任务的执行、合规三方面
1、日志填写:
理财经理每日需填写日志,如在督导或理财中心负责人抽查日志时,未能当场出示的,
扣考
核分1分,扣督导相应考核分2分;理财经理需按公司的要求填写日志,如发现未按要求填写,第一次发现,会在日志本上
用红
色评语标注,予以提醒;第二次发现,扣考核1分,并相应扣督导考核分2分;
2、准客户名单收集:
理财经理需有一份准客户名单收集的档案,督导需监督每位理财经理作好准客户名单档案的整理,如在检查时发现未按要求建立准客户名单档案的,一次扣考核分1分,二次
扣2分,以此类推;
3、任务的执行情况管理分理财员工对营业部、理财中心等各级所布置的各项任务(工作)要按时完成;理财员工
对布
置的各项任务(工作)无故推迟完成的扣相应考核分1分;资产引进奖励方案
1、季度资产奖励方案
按季对员工引进资产进行考核,奖励标准按照公司标准即日均资产的1?对员工进行奖励,奖励周期与公司同步,如果出现奖励金额超出公司奖励情况,再按比例下调(不包括产品销售引进的资产和大小非资产),奖励以绩效奖金方式兑付。如遇营销竞赛活动,则按营销活动方案执行。
2、半年日均资产(不包括产品资产)奖励[限理财经理]半年新增日均资产(不包括产品资产)达到以下标准的,享受相应奖励。日均资产=n。