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UDC 编号
华中师范大学汉口分校
本科毕业论文
题目人力资本与企业科技创新
院系管理学院
专业人力资源管理
年级2004级
学生姓名
学号36
指导教师徐军玲
二○○八年五月
目 录
内容摘要 1
关键词 1
Abstract 1
Keywords 1
三人力资本的特殊功能.......................................................................................7
一科技创新能力是企业人力资本的重要内容............................................................9
二企业家是企业科技创新的核心力量................................................................10
一树立正确的人力资本观念................................................................................16
二落实人力资本产权.........................................................................................17
三营造拴心留人的环境....................................................................
....................19
结束语…………………………………………………………………………………..21
内容摘要:人力资本是一种依附于人体的具有主动性和创造性的资本;科技创新是企业持续发展和赢得竞争的战略高地;本文从分析人力资本的性质入手,揭示出人力资本与科技创新的内在联系;着重论述人力资本是企业科技创新、经济效益及社会效益增长的源泉和动力;并探讨了提高人力资本创新能力的方法和途径,以及充分发挥人力资本作用的激励措施;
关键词:人力资本科技创新人力资本投资人力资本产权
Abstract:Humancapitalisakindofinitiativeandcreativecapitalexistinginhumanbody;science&,thisthesisexposestheinherentconnectionbetweenhumancapitalandscience&technologyinnovationbydiscussingthathumancapitalistheresourceandmotiveofcorporationscience&technologyinnovation,.
Keywords:HumanCapitalScience&TechnologyInnovation
InvestingonHumanCapitalPropertyRightsofHumanCapital
引言
20世纪50年代末、60年代初,美国着名经济学家西奥多·W·舒尔茨和加里·S·贝克尔,深刻分析了第二次世界大战以后社会经济发展的巨大变化及其内在动力,创建了人力资本理论;这一理论是对客观实践发展变化的科学总结和理论升华,是对传统经济学的极大挑战,它破译了传统经济学理论无法解释的经济之迷,明确指出:资本有两种,物质资本和人力资本;人力资本对现代经济增长的贡献远大于物质资本;人力资本是现代经济发展最重要的内生变量和决定性要素;人力资本理论的创建与发展为人力资本投资提供了正确的理论指导,使人力资本投资由盲目变为自觉;
近几年,新科学技术革命,尤其是信息技术的发展,使全球经济发生了根本性的变化;工业化的经济形式正日益向更高的以知识为基础的经济形态即知识经济转变;知识经济是以现代科学技术为核心,建立在知识和信息的生产、分配和使用之上的经济;这一经济形态所依赖的真正的生产资料不再是以资金、设备和原材料为主,而是以人的知识为主;知识经济的实质就是知识的不断创新与转化;而知识创新及其转化是通过科技创新来实现的;伴随知识经济的崛起,世界经济一体化的趋势已显露无遗;信息技术的发展带来的信息化程度的提高和信息网络的普及,市场竞争愈来愈激烈,并从国内竞争、区域竞争逐渐演变为全球竞争;面临知识经济和全球经济一体化的挑战和机遇,惟有创新,才是应对之策,而创新已不仅仅局限于在知识获取基础上进行的开发性和应用性的技术创新,更应强调的是立足于基础性研究的“突破性创新”;因此,创造知识和应用知识的能力与效率以及以知识创新为核心的持续创新能力已成为影响一个企业全球竞争力的重要因素;
构成企业科技创新能力的要素是多方面的,但每一方面能力的形成,都离不开具有专业知识和技能的人,这种体现在个体身上的知识、经验、能力等,就是人力资本;人力资本是企业科技创新的源泉,是企业科技创新成果应用和扩散的首要条件;因此,企业如何获得进行科技创新所需的人力资本,怎样发挥人力资本的科技创新作用,是企业增强科技创新能力、实现持续发展关键环节;
人力资本理论自20世纪80年代中期引入我国,国内的经济学家也对其做了大量可贵的研究和探索,但大多停留在理论的抽象研究水平上,对于将人力资本理论与其具体的应用领域相结合,给生产实践提供理论基础和可操作性的指导的探讨则较少;人力资本内生于科技进步,科技创新是人力资本的根本属性,现代企业是科技创新的首要主体;经济工作者,特别是企业的领导人,要树立人力资本理念和人力资本投资观念,积极主动进行人力资本投资,增加企业人力资本存量,尤其要提高人力资本创新能力素质,为企业科技创新提供不竭源泉;要充分发挥人力资本在企业科技创新中的作用,企业必须对人力资本进行合理配置,予以适当激励,调动人力资本承载者及运用者的创新主动性和积极性;人力资本作为一种居主导地位的资本和生产要素,以不同的方式参与企业投资和利润分配,与企业共享科技创新成果,这是当前充分调动人力资本承载者和运用者主动性和积极性的有效举措;
一、人力资本在企业资本中的地位
人类正在从工业经济时代迈向知识经济时代;在知识经济时代,知识和信息将成为新的经济资源和消费资源,创造知识、掌握知识和应用知识的能力与效率,以及以知识创新为核心的持续创新能力,将成为一个国家综合国力和国际经济竞争的战略制高点,也将是一个企业参与日趋激烈的全球市场竞争的制胜法宝;知识经济在改变世界经济结构和总体格局的同时,也对企业生产经营中资本构成提出了新思维:在企业新的生产力系统中,居重要地位的不再是在农业经济和工业经济条件下的土地、物质资料及资金等有形的物质资本,而是以知识、技术、信息和能力等为主要内容的人力资本;人力资本己经成为企业发展的首要资本;我们通过对人力资本的性质、特征和功能的分析,便可看出人力资本在企业资本中的首要地位;
一人力资本的根本性质
人力资本在企业中的地位是由人力资本的根本属性决定的;何谓人力资本西奥多·舒尔茨提出此概念并作了较为全面的论述;他指出,完整的资本概念应包括物力资本和人力资本两方面,前者体现在物质产品上,后者则附于劳动者身上,体现为凝聚在其身上的知识、技能;这种体现在人身上的技能和生产知识的存量,即是人力资本,它是通过对人的教育、培训、保健等方面的投资形成的;“我把因后天获得的人口质量的特质看作是人力资本;它具有价值,并可以通过适当的投资来增进;①(美)西奥多·w·舒尔茨:《人力投资》,第18页。
他的理论将经济学的视线引向了“人力”,并使人们认识到,“人力”是经济发展中主要的因素,提高“人力”的质量,成为经济发的关键;“自然资源,物质资本以及原始的劳动对于发展较高生产率的经济来说,是远远不够的;大量的人的技能是必不可少的,它为经济发展的动力加油添水;如果少了它们,经济的前景将是黯淡无光的;
”(美)西奥多·W·舒尔茨:加里·S·贝克尔:《人力投资》,第40页。
加里·S·贝克尔进一步把人力资本与时间因素联系起来,在他看来,人力资本不仅意味着才干、知识和技能,而且还意味着时间、健康和寿命,一个很简单的道理,人力资本的形成需要有时间的投入,良好的健康状况和较长的寿命是人力资本的重要组成部分,也需要通过投资才能达到,并且是其它形式的人力资本有效运作的必要条件;
人力资本是由劳动力商品转化而来的;劳动力转化为人力资本必须具备三个条件:第一,知识、技术、信息成为商品;这是劳动力转化为人力资本的前提条件;随着商品经济的拓展和深化,作为人类经验积累的知识含技术和信息逐渐被独立地作为商品,有形的商品或无形的商品,尤其是经验型知识,其直接内化于人的自身,形成某种特殊的劳动能力,使这种劳动能力不再表现为某种先天察赋、瞬间可得的东西,而是表现为商品即知识性存量的堆砌;知识、技术、信息商品化使劳动力转化为人力资本成为可能;第二,作为劳动的能力已不再仅仅是一般意义上的、具有同质性的产物,而被作为了在知识经济条件下人们有意识有目的的资本投资产物,是人们“为了形成生产性储存,审慎地支出了某些花费和牺牲时间、努力、精力,这些花费和牺牲体现在人身上,在未来能产生服务,这种服务包括未来所得到的经济收益和个人在他终生都能获得诸如精神上的满足等消费性服务”李忠民:《人力资本一一个理论框架及其对中国一些问题的解释》,第26页。
;第三,资本产权制度的演变,使人的能力进而说人力资本可以用来分享经济剩余,劳动力具有了资本属性,转化为人力资本;人力资本由劳动力转化而来,但它们是不同的范畴;与把劳动看作是瞬间可得、不需要投资劳动力个体本身的再生产和维持被视为一种消费性支出和成本的商品形态的概念不同,人力资本侧重于把人力当作是投资生产性投入的产物,是非同质的,是获取分享经济剩余的手段,是一种与物质资本相对应的资本形态;为什么人的知识、技能、健康等因素能被视为一种资本或资本的一种形式,即人力何以被视为资本这是因为人力资本具有与一般资本相同的属性,即生产性、稀缺性、可变性和功利性;
生产性是人力资本最基本的性质;人力资本的生产性首先表现在人力资本不仅是一种生产过程中必不可少的生产要素,更重要的是人力资本可以提高生产效率,是企业经济持续增长的推动力,因此,人力资本是企业中首要的生产要素,其经济意义比物质资本更为重要,因为人力资本具有较其它资本更直接的增殖性;马歇尔曾指出,知识是最有力的生产引擎,它可以是我们征服自然,使之满足我们的需要;尼可尔森也提出相同的观点,他说,我们当前拥有的生产能力并非主要是由于物质财富的积累,而主要是通过各种劳动力生产效率的提高,特别是从事于使用科学和专业组织方面活动的劳动力,可称之为
“高度专业化知识和信息的掌握者和应用者”;李建民:《人力资本通论》,第19页。
舒尔茨在分析人力资本时强调,人力资本和物力资本在投资收益率上是有差别的,人力资本的收益率高于后者;在现代经济中,人力资本相对于物质资本的重要性更加显着,因为知识及其创新和应用成为增殖的主体和源泉;人力资本的生产性除了能提高一个国家或企业的生产效率,使财富得以增加外,对于人力资本的承载个体来讲,还表现在人力资本能提高个人收入,满足未来消费需要;
同其它形式的资本一样,人力资本也是一种稀缺资源,而且存量水平越高的人力资本,其稀缺性就越大;这种稀缺性一方面是由于无论是在何等优越的条件下,一个人所能获得的人力资本及其维持的时间终究是有限的,这是由人力资本承载者是具有生命周期的人所决定的;另一方面,是因为人力资本的形成和存量的增加需要投入劳动、时间和金钱等稀缺性资源;虽然每个健全健康的人天生就具有某种劳动的能力,但与人力资本有天壤之别,人力资本虽存在于人体内,但它强调的是经后天有意识的投资,包括釜钱、时间、努力等的投入所获取的知识、技能、健康等质量因素之和;由于受各种条件和因素的影响,并非所有的人会进行或接受人力资本投资而使自身的人力资本存量增加,因此,人力资本,尤其是高质量的人力资本并非随处可取、随时可得的;
人力资本既然是一种资本,也就必然具有同其‘言形式资本同样的功利性质,即人力资本是其所有者用来谋取经济利益的一种手段;一个人或企业之所以愿意牺牲或放弃眼前的利益和满足,进行人力资本投资,就是为了在将来能够从中获得更多的利益和满足;具有较高人力资本存量的人具有较高水平的劳动生产率,从而据此获得较高的收入,这是个人进行人力资本投资的经济学理性动机;对企业来讲,进行人力资本投资的决策选择最首要的决定因素也是获得高质量人力资本存量可以提高企业的边际生产力,从而享有人力资本投资的收益回报;当然,除此之外,人力资本本身对个人、企业和社会还可以带来外部效益和非经济收益,如:提高个人生活质量,有利于企业文化的形成,提高整个国民素质,促进经济发展和社会进步;
谈到人力资本,就不能不提及人力资源;人力资本是通过对人力资源的开发即通过教育、培训等途径逐渐形成和发展起来的;人力资源是人力资本形成和积累的前提;人力资本是人力资源质量提升的结果,从这个意义上讲,人力资本与人力资源既相互联系,不可分割;但是二者又相互区别,并非是同一的概念;首先,人力资本是一个质量的概念,它反映出一个人或一个人口群体的生产能力或收入能力的水平,人力资源是一个更注重数量的概念,着眼于具有劳动能力的人口数量,是以性别、年龄为其衡量的标准;人力资本是一个内涵要比人力资源概念更为丰富的概念;其次,人力资本反映的是个人之间生产能力和收入能力的差别,或者说劳动力素质的差别,而人力资源概念则以劳动力的同质性为前提因而反映不出劳动力质量上的差别,而对这种差别的反映正是人力资本概念的殊意义所在;再次,就人力资源而言,同自然资源一样,也有待开发,而人力资本实质上是已经开发了的人力资源,是具备了一定知识和能力的人力资源,人力资本投资实际上就是对人力资源开发与配置的过程,使其从原始的、潜在的状态转变成人力资本;最后,人力资源概念不能反映人的知识、技术和能力等质量要素的稀缺性;因此,与人力资源相比,人力资本概念是一个更为有力的理论依据和实证分析的工具,而且人力资本概念所应用的领域要比人力资源概念宽泛得多;当然,以上的分析并不是说可以用人力资本概念取代人力资源概念,研究的视角不同,概念的使用也应相应的不同;
二人力资本的主要特征
人力资本因其特殊的内容和性质,决定了它与物质资本及其他形式的资本相比,具有自己鲜明的特征;人力资本具有无形性;人力资本指的是体现在人体内的技能、知识、信息和阅历和健康等,就其实质来讲,是一种无形资产,因此,它不象物质资本那样有具体的形态,可以用感官直接感觉到,它们只是以潜在的形式存在于人体之中,必须通过个体参与生产劳动才能体现出来;劳动者在进行实际的生产之前,其体内的人力资本是无法表现出来的,也是无法发挥作用的;人力资本的无形性决定了人力资本与其所有者不可分离;这意味着个人在让渡自己的人力资本时,不放弃自己对它的所有权;人力资本具有时效性;物质资本存在着一个形成、使用、维护、消耗以及最终报废的过程,人力资本同样也具有这样一个过程;人的知识、技能等质量因素是后天逐步获得和积累起来的,而且存在于人体之中,这个过程必然与人的生命过程紧密地联系在一起;人的生命是有限的,人力资本如果不能及时有效地利用,就会随着人自身时间的流逝而丧失;知识作为一种商品也是有时效性的,如果不及时对人力资本进行再投资使其不断更新和增值,随着科学技术的进步和人力资本使用过程的延续,人力资本必然会发生贬值;因此,人力资本的时效性较之物质资本更为显着和更令人关注;人力资本具有累积性;人力资本是不断累加的结果;人力资本累积一般是讲是己有的人力资本存量的指数函数;这种累积性具有很强的有序性,在通常情况下,人力资本的叠加是由低到高,先是基本的一般人力资本,而后以此为基础现实积累;人力资本累积性还表现为,人力资本是在
“干中学、学中干”的积累,反映了人力资本积累的能动性具有学习进化功能,这表明了人力资本的使用与投入过程的合一性;人力资本具有创造性;人力资本的实体是人的智力、知识、技能和经验等,这些都是人的主观能动性和创造性的源泉;人力资本的创造性是指通过人力资本作用的发挥,能进行创造性的思维活动和创造性的研究开发工作,不断实现知识的更新和科学技术的创新;没有人力资本作用的发挥,创造性的思维和研究开发根本无从谈起;人力资本所具有的创造性是人力资本区别于其它有形资本最本质的特征;人类社会的不断进步,正是靠人力资本不断地积累、开发和利用的结果;不断积累和利用人力资本,焕发出人的各项潜能,积极开展创新活动,推动社会经济发展和全面进步;人力资本具有收益递增性;人力资本是具有边际收益递增的生产力形态资本,随着人力资本存量的增加,人力资本对生产效率和经济增长的贡献呈递增趋势;这可用“内在效应”和“外在效应”来加以说明,在具体的劳动生产过程中,人力资本通过两条途径来体现这两个效应:一是人力资本存量的增加,可以提高其载体一劳动者自身的生产效率;二是人力资本存量的增加,可以提高其他生产要素的生产效率;人力资本的这种收益递增性,除了直接地表现在使微观经济个体经济收益递增外,还表现在人力资本具有外生性;外生性是指某个变量的变化,不仅影响到自身,而且影响到其他变量;卢卡斯指出,每个人力资本的提高都直接引起了产出的提高,同时也引起社会平均的人力资本提高,而社会平均人力资本决定了社会平均的运作效率,总体效率的提高又反过来作用于每个企业和个人,提高其收益;
三人力资本的特殊功能
在现代企业进行生产经营活动而投入的资本中,对企业经济增长起关键性作用的是人力资本;企业拥有的人力资本存量、结构、积累以及对人力资本的配置状况,决定着企业未来经济增长及生存发展潜力;人力资本之所以与经济增长之间存在着密切关系,成为决定经济增长的重要因素,关键在于人力资本具有特殊的生产功能;因此,对人力资本生产功能的认识是理解人力资本与经济增长关系的基础;从生产的角度看,人力资本具有要素和效率两个方面的生产功能;
人力资本同物质资本和货币资本一样,是生产过程必不可少的先决条件或投入要素;在当代经济增长和发展的过程中,人力资本的这种要素功能作用变得更为重要;例如,在许多发展中国家,由于严重缺乏所需的人力资本,使现代生产技术和方法无法采用,现代化的生产过程和工厂无法建立,现代化产业部门难以形成;在现代经济中,科学技术的发展和应用成为增长的“引擎”,个人所拥有的知识水平、技能、经验、创新的能力、学习的能力越来越成为一个企业或整个国民经济发展的至关重要的决定因素;随着经济增长方式由粗放型向集约型的转变,人力资本的要素功能更趋显着并被不断强化;这也是人力资本具有特殊效率功能的基础;
人力资本作为经济活动中具有主动性和创造性的生产要素,是一个国家或者一个企业提高生产效率和经济效益的决定性因素;人力资本存量的增加可以提高人力资本自身的生产效率;在同一生产过程中,技术熟练程度高的人总比技术熟练程度低的人具有更高的生产效率;但更深层次的原因是人力资本具有较高的边际生产率,即在正常的情况下,每一单位的人力资本存量的增加,都能带来生产率的极大提高;人力资本存量的增加可以提高其他生产要素的生产效率;人力资本存量增加,意味着劳动者可以利用其掌握的先进科学技术及知识对现有的物质资料进行深度地开发和利用,提高物质资本的边际生产率;使人力资本具有效率功能,或者说使人力资本规模收益率不下降或者提高的根本原因在于科技进步;而科技进步的核心力量又在于人力资本存量的不断增加和素质不断的提高;人力资本是一个质量概念,人力资本的增加意味着生产要素质量的提高和生产技术的进步,这两方面的变化都将导致边际收益率的提高,从而促进经济发展提高经济增长率;发展经济学家更为细致地阐述了人力资本的效率功能;他们把知识分解为一般知识和专业知识,一般知识可产生规模收益,专业化知识可以产生要素的递增收益;特殊知识和专业化的人力资本是经济增长的主要因素,它们不仅能形成递增的收益,而且能使资本和劳动等生产要素投入也产生递增收益,从而使整个经济的规模收益递增,递增的收益保证着长期经济增长;人力资本是收益递增和经济增长的源泉和动力,专业化的人力资本则是促进经济增长的根本动力;