文档介绍：导师签名中:斟肇涉学位论文作者签名中::寥云荔、云劫,瓿г峦蛉学位论文独创性声明学位论文版权使用授权书签字日期:如年罗月万日签字日期:别/年多月,口日其他人已经发表或撰写过的研究成果,也不包含为获得直昌太堂或其他教育本学位论文作者完全了解直昌太堂有关保留、使用学位论文的规定,有权阅。本人授权直昌太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知,除了文中特别加以标注和致谢的地方外,论文中不包含机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。签字日期:保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘,允许论文被查阅和借检索,可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所和中国学术期刊馀贪电子杂志社将本学位论文收录到《中国学位论文全文数据库》和《中国优秀博硕士学位论文全文数据库》中全文发表,并通过网络向社会公众提供信息服务。C艿难宦畚脑诮饷芎笫视帽臼谌ㄊ学位论文作者签名中:、
㈨璉㈣⋯鑜摘要私募股权投资基金是投资基金的一种,以非公开的方式进行发行以募集设立,采取公司制、合伙制和信托契约制三种形式之一,通过对未上市的公司进行股权投资,取得并行使企业部分股权,从而影响企业的经营活动,促进企业快速发展,待企业发展到一定程度通过股权转让退出企业,从而实现牟利。在有中国特色的私募股权投资基金行业内,市场失灵和政府失灵的现象并没有消除,有必要加强私募股权投资领域的监管。英美在私募股权投资基金的发展过程中,逐步地完善了其相应法律法规,从规范投资者人数、投资者资格、私募基金的发行与广告、私募转售的法律规定,基金管理人资格等相对完备的法律监管体系,并随着市场的发展而不断完善。英美还设立了相关的行业协会,目的在于补充政府监管的空白。这些行业协会活跃在私募股权投资市场,对有效地约束和监管行业主体,同时维护行业和投资者利益,为实现社会公共利益起到了无可替代的作用。现阶段,我国在私募股权投资基金监管领域还存在很多问题,例如监管职责不分明,监管法律体系不完备等等。这些问题的出现也迫切地要求完善我国私募股权投资基金的政府监管,本人认为应该借鉴在私募监管领域发展比较前沿的国家的做法,采取相对宽松的监管立法态度,成立相关的股权投资基金协会,加强对私募股权投资基金行业的自律组织监管。关键词:私募股权投资基金;政府监管;自律监管
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目录引言⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯·一、私募股权投资基金监管概论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯私募股权投资基金概述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⑺侥脊扇ㄍ蹲驶鸬亩ㄒ濉⑺侥脊扇ㄍ蹲驶鸬奶卣鳌⑺侥脊扇ɑ鸬脑俗髂J健私募股权投资基金监管概论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⑺侥脊扇ㄍ蹲手械氖谐∈Я榈贾碌募喙鼙匾P浴⑺侥脊扇ㄍ蹲手械恼Я榈贾碌募喙鼙匾P浴二、发达国家对私募股权投资基金监管经验⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯美国私募股权投资基金监管经验⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⒚拦侥脊扇ㄍ蹲驶鸬恼喙堋⒚拦侥脊扇ㄍ蹲驶鸬男幸底月杉喙堋英国私募股权投资基金监管经验⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.⒂⒐侥脊扇ㄍ蹲驶鸬恼喙堋⒂⒐侥脊扇ㄍ蹲驶鸬男幸底月杉喙堋三、我国私募股权投资基金监管的完善⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..我国私募股权投资基金法律监管概述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.我国私募股权投资基金政府监管存在的问题及对策⋯⋯⋯⋯.⑽夜侥脊扇ㄍ蹲驶鹫喙艽嬖诘奈侍狻⑽夜侥脊扇ㄍ蹲驶鹫喙艿耐晟啤我国私募股权投资基金行业自律监管问题及其对策⋯⋯⋯⋯.⑽夜侥脊扇ㄍ蹲驶鹦幸底月杉喙艽嬖诘奈侍狻⑽夜侥脊扇ㄍ蹲驶鹦幸底月杉喙艿耐晟啤结语⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..致谢⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..参考文献⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..
言引私募股权投资基金就其概念来说,它是投资基金的一个分类,以非公开的方式募集资金,采取公司制、合伙制或信托契约制,通过对未上市的公司进行权益性投资,取得并行使企业部分股权,促进企业快速发展,最终通过公司上市、并购或者管理层回购退出而实现牟利。我国私募股权投资基金是舶来品,在中国市场上在私募股权投者人数、投资理人资格等相设立了相关的