文档介绍：2009 年第 4 期
能源消耗、二氧化碳排放与
中国工业的可持续发展*
陈诗一
内容提要: 在金融海啸凸显实体经济重要性和工业反哺农业时代要求的背景下, 本文
讨论了以高能耗和高排放为特征的中国工业的可持续发展问题。为此本文构造了中国工
业 38 个二位数行业的投入产出面板数据库, 利用超越对数分行业生产函数估算了中国工
业全要素生产率变化并进行绿色增长核算。本文的结论是, 改革开放以来中国工业总体
上已经实现了以技术驱动为特征的集约型增长方式转变, 能源和资本是技术进步以外主
要驱动中国工业增长的源泉, 劳动和排放增长贡献较低甚至为负。但是, 一些能耗和排放
高的行业仍然表现为粗放型增长, 必须进一步提高节能减排技术, 最终实现中国工业的完
全可持续发展。
关键词: 能源消耗二氧化碳排放全要素生产率工业增长方式可持续发展
一、引言
新中国成立 60 年来, 中国经济取得了令世界瞩目的高速增长, GDP 年均增长率达到 8% ¹ , 特
别是 1978 年改革开放以来, 年均增长更是高达 918%, 相对于前 30 年的大起大落和剧烈波动, 新的
经济增长更加平稳有序。众所周知, 中国增长具有浓厚的二元经济色彩, 是以农业补贴工业取得
的, 正如图 1a 所示, 以农业为代表的第一产业的 GDP 份额从解放初期的超过 50% 持续下降到 2006
年的 1117%, 年均增长远低于全, 只有 314% , 而工业 GDP 则保持了高达 1115% 的年均
增长, 其份额从 1952 年的 1716%稳步提高到 2006 年的 4313% 。中国工业的这种高增长依赖于重
要要素的大量倾斜投入, 以改革开放期间为例, 工业总产值年均增长达 1112% , 工业资本存量年均
增长 912%, 工业能耗和二氧化碳( CO2 ) 排放年均增长分别达到 6% 和 613% , 而工业部门所吸纳劳
动力的增长率只有 119%。从图 1b 也可以看出, 改革开放期间只占全国 4011% 的工业 GDP 的取得
却消耗了全国 6719% 的能源, 排放出全国二氧化碳的 8311% 。显然, 中国工业的高增长带有明显
的高投资、高能耗和高排放的特征。在这个相对漫长的工业化初期阶段, 固然农业和工业之间的发
展是失衡的, 但是本文更关心的是严重依赖资源投入的中国工业增长的可持续性问题。这在金融
危机彰显实体经济重要性的今天以及中共十七届三中全会提出全力推动工业反哺农业的时代背景
下更具有重要的现实意义, 也是最终实现中国经济又好又快发展的根本保证。
可持续发展思想是在上个世纪 70 年代以来能源危机和环境灾害频发基础上发展起来的, 1987
年联合国环境与发展委员会首次采纳可持续发展概念, 并被国际社会广泛接受。当然, 基于不同领
* 陈诗一, 复旦大学中国社会主义市场经济研究中心, 邮政编码: 200433, 电子信箱: shiyichen ***@fudan. edu. cn。作者感谢上海
市浦江人才计划、上海市重点学科建设项目( B101) 和复旦大学 985 国家哲学社会科学创新基地/ 中国经济国际竞争力研究0 课题对
本研究的资助, 同时感谢匿名审稿人的有益评论, 文责自负。
¹ 这里增长率都按几何均值计算而得, 其中 GDP、工业总产值和资本存量增长按 1990 年可比价水平计算。
41
陈诗一: 能源消耗、二氧化碳排放与中国工业的可持续发展
图 1 中国经济增长与能源消耗、二氧化碳排放( 1953) 2006)
数据来源:5 新中国 55 年统计资料汇编6 、历年5 中国统计年鉴6 和5 中国能源统计年鉴6 等。作者绘制。
域的具体运用, 可持续发展的定义多种多样, 其中较多是从经济、技术、环境和社会这些维度来进行
定义, 并使用不同模型来度量可持续性, 涉及资源配置、技术进步、节能减排、收入分配、公平和制度
等众多指标。比如, 林毅夫( Lin, 2004) 认为技术进步是判断经济增长是否可持续的重要指标, 基于
中国可以利用后发优势从发达国家引进技术的判断, 他断言中国经济在未来二三十年仍然可以保
持年均 8% 的高增长。大多数文献基于新古典增长理论框架, 根据经济增长方式的改变来判断经
济发展的可持续性, 认为要素扩张型为主的粗放型增长不可持续, 只有生产率不断得到改善的集约
型增长才是可持续的( Solow, 1957; Krugman, 1994; Young, 1995; Zheng et al. , 2007) 。其中比较著
名的是 Krugman 和 Young 根据全要素生产率核算结