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2020年5月27日星期三
本章重点问题
•1.
货币经纪人的概念、货币经纪人产生
的条件、获利的途径。
•2.
货币经纪人的主要类型、主要活动领
域和方式。
•3.
何谓证券承销人?证券承销人的主要
活动领域和方式。
•
•证券经营机构高级管理人员任职须具备以
下条件,经中国证监会认定的特殊情况除外:
•;
•,取得两种《证
券业从业人员资格证书》,并从事证券工作3
年以上;
•未取得《证券业从业人员资格证书》的,
应具有硕士研究生以上学历,从事证券工作5
年或金融工作8年以上;或具有大学本科学历
,从事证券工作6年或金融工作10年以上;其
他学历人员,须从事证券工作10年,或金融工
作15年,或经济工作20年以上;
•
•
•
•;
•;
•
的经济、金融、证券知识和组织协调能
力;
•。
•
第一节货币经纪人
•一、什么是货币经纪人?
•经纪人:市场上为买卖双方成交撮合并
从中收取佣金的商人或商号。
•货币经纪人:在货币市场上充当交易双
方中介收取佣金的中间商人。
•货币经纪人包括货币中间商
•票据经纪人
•短期证券经纪人
•
二、货币经纪人的获利获利途径
•相同途径:
•1、收取佣金2、赚取差价
•
第二节证券经纪人
•一、证券经纪人同
•客户之间的关系
•1、委托代理关系
•2、债权债务关系
•3、信任关系
•4、买卖关系
•
•证券交易所的职能包括:
•(三)在一段时间内频繁并且大量地连续
承销、公司理财、收购兼并、提供咨询、管理基金和风险•
本身的账户而投资和经营的商人银行业务。
监察委员会对理事会负责,
划,对会员的证券自营业务实施下列监管:
•证券经营机构从事证券自营业务
•(3)交易按照公开竞价方式进行。
的受托投资管理情况、证券交易记录及资产组
何谓证券承销人?证券承销人的主要
•(四)组织、监督证券交易;
•证券交易所章程应当包括下列事项:
•(二)章程和主要业务规则草案;
严重违法违规行为或在近二年内未受到
•5、合同规定的其他义务。
•证券公司申请从事受托投资管理业务,必
须具备下列条件:
•1、经中国证监会批准为综合类证券公司;
•2、具有不低于人民币2亿元的净资本;
•3、受托投资管理业务人员已经获得《证券
业从业人员资格证书》,具有3年以上自营或
经纪或承销或基金或相关业务从业经历,且无
不良记录;
•4、经营行为规范,近1年内没有受到行政
处罚;
•5、有健全的内部风险控制制度;
•6、中国证监会规定的其他条件。
•
委托代理关系
•委托形式:当面委托、电话委托
•买进委托、卖出委托
•委托指令:市价指令
•限价指令
•阻止损失指令
•
受托人享有下列权利:
•1、收取受托投资管理佣金;
•2、合同规定的其他权利。
•(二)受托人必须履行下列义务:
•1、受托人在从事受托投资管理业务过程中
应当遵循诚实信用的原则,以专业技能管理受
托投资,保护委托人的利益,不从事任何有损
委托人利益的活动;
•2、受托人应确保向委托人提供的信息客观
、公正;
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