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邓宁在1977年撰写的《经济活动的贸易区位与多国企业:一种折衷理论的探究》(TradeLocationof
EconomicActivitiesandtheMNE:ASearchforanEclecticApproach)中提出了国际生产折衷理论
(TheEclecticTheoryofInternationalProduction)。邓宁以为,过去的各种对外直接投资理论都
不过从某个角度进行片面的解说,未能综合、全面地解析,所以需要用一种折衷理论将有关理论综合起
来解说企业对外直接投资的动机。
(一)基本看法
该理论的核心是,企业跨国经营是该企业拥有的全部权特定优势、内部化优势和区位优势这三优势综合作用的结果。
第一,全部权特定优势(OwnershipSpecificAdvantage),又称垄断优势(MonopolisticAdvantage),是指企业所特有的优势。全部权特定优势详尽包含:①财产性全部权优势,指在有形财产与无形财产上
的优势,前者指对生产设施、厂房、资本、能源及原资料等的垄断优势,后者指在专利、专有技术、商标与商誉、技术开发创新能力、管理以及营销技术等方面的优势;②交易性全部权优势,指企业在全世界范围内跨国经营、合理分配各种资源、闪避各种风险,从而全面降低企业的交易成本所获取的优势。
邓宁以为,企业睁开对外直接投资必然具备上述全部权特定优势,但拥有这些优势其实不必定会以致企业进行对外直接投资,也就是说,全部权特定优势不过企业对外直接投资的必需条件,而不是充分条件。企业不过拥有全部权特定优势,而不具备内部化优势和区位优势时,国内生产出口销售或允许也是
企业实现其优势的可行门路。
第二,内部化优势(InternalizationAdvantage),是指拥有全部权特定优势的企业,为了防范外
部市场不完整对企业利益的影响而将企业优势保持在企业内部的能力。内部交易比非股权交易更节约交易成本,特别是关于那些价值难以确立的技术和知识产品,并且内部化将交易活动的全部环节都纳入企业一致管理,使企业的生产销售和资源配置趋于稳固,企业的全部权特定优势得以充发散挥。
但邓宁相同以为,内部化优势和全部权特定优势相同,也不过企业对外直接投资的必需条件,而不
是充分条件,同时拥有全部权特定优势和内部化优势的企业也不必定选择进行对外直接投资,因为它也
可以在国内扩大生产规模再行出口。
第三,区位优势(LocationSpecificAdvantage),是指某一外国市场有关于企业母国市场在市场
环境方面对企业生产经营的有益程度,也就是东道国的投资环境因素上拥有的优势条件,详尽包含:当地的外资政策、经济发展水平、市场规模、基础设施、资源天赋、劳动力及其成本等。假如某一外国市场有关于企业母国市场在市场环境方面特别有益于企业的生产经营,那么这一市场就会对企业的跨国经营产生特别大的吸引力。
邓宁以为,在企业拥有了全部权特定优势和内部化优势这两个必需条件的前提下,又在某一东道国拥有区位优势时,该企业就具备了对外直接投资的必需条件和充分条件,对外直接投资就成为企业的最正确选择。
(二)理论议论
邓宁的折衷理论在理论渊源上交融了过去各种学说的精华,并加以归纳与总结,使理论更加丰富,
较过去的各种理论更全面地解说了企业国际经营的动因,从而形成了一个拥有广泛性的理论系统。但是,
该理论的不足之处在于,它过于侧重对企业内部因素的研究,忽视了企业所处的特定社会政治、经济条
件对企业经营决策的影响。
一、垄断优势理论◇
垄断优势理论(TheTheoryofMonopolisticAdvantage),又称特定优势
理论,被以为是西方跨国企业理论的基础和主流,是由美国学者斯蒂芬·海默
(StephenHymer)在其1960年撰写的博士论文《本国企业的国际性经营:一种
对外直接投资的研究》(InternationalOperationsofNationalFirms:AStudy
ofDirectForeignInvestment)中第一提出来的。海默的导师查尔斯·金德尔
伯格(CharlesKindleberger)在此后的著述中对海默的理论进行了论述和增补,使之成为系统、独立地研究跨国企业与对外直接投资最早和最有影响力的理论,所以一些文件中将他们的研究称为海-金传统(H-KTradition)。
(一)基本看法
该理论的核心内容是“市场不完整”与“垄断优势”。传统的国际资本流动理论以为,企业面对的外国市场是完整竞争的,即市场参加者所面对的市场条件均等,且无任何因素阻拦正常的市场运作。完整竞争市场所具备的条件是:①有众多的卖者与买者,此中任何人都没法影响某种商品市场价格的涨跌;②全部企业供应的同一商品均是同质的,互相间没有差异;③各种生产因素都在市场无阻碍地自由流动;④市场信息畅达,花费者、生产者和因素拥有者对市场状况和可能发生的变动有充分的认识。海默以为,对市场的这类描述是不正确的,“完整竞争”不过一种理论研究上的假定,现实中其实不常有,广泛存在的是不完整竞争市场,即受企业实力、垄断产品差异等因素影响所形成的有阻拦和干预的市场。
海默以为,市场不完整表此刻以下四个方面:①商品市场不完整,即商品的特异化、商标、特别的市场技术以及价格缔盟等;②因素市场不完整,表现为获
得资本的不一样难易程度以及技术水平差异等;③规模经济引起的市场不完整,即企业因为大幅度增添产量而获取规模收益递加;④政府干预形成的市场不完整,如关税、税收、利率与汇率等政策。海默以为,市场不完整部是企业对外直接投资
的基础,因为在完整竞争市场条件下,企业不具备支配市场的力量,它们生产相同的产品,相同地获取生产因素,所以对外直接投资不会给企业带来任何特别利益,而在市场不完整条件下,企业则有可能在国内获取垄断优势,并经过对外直接投资在外国生产并加以利用。
在此基础上,海默以为当企业处在不完整竞争市场中时,对外直接投资的动因是为了充分利用自己具备的“独占性生产因素”即垄断优势,这类垄断优势足以抵消跨国竞争和外国经营所面对的各种不利而使企业处于有益地位。企业依赖
其拥有的垄断优势排斥东道国企业的竞争,保持垄断高价,以致不完整竞争和寡
占的市场格局,这是企业进行对外直接投资的主要原由。
关于垄断优势的构成,海默和其余学者如金德尔伯格以及此后的约翰逊(H.
)、卡夫斯()以及曼斯菲尔德()等人进
行了充分的论述,大体可归纳为技术与知识优势、规模经济、资本优势、营销以
及组织管理能力等,此中海默特别重申了技术与知识的核心优势作用。这些优势
此后被邓宁总结为“全部权优势”,并成为其国际生产折衷理论的重要构成部分
之一。
三、内部化理论◇
内部化理论(TheTheoryofInternalization)是西方学者在建立所谓跨国企业“通论”的
过程中形成的理论看法。所谓内部化,是指把市场建立在企业内部的过程,即之内部市场取
代本来固定的外面市场,企业内部的转移价格起着润滑内部市场的作用,使之与固定的外面
市场相同有效地发挥作用。
内部化理论的渊源可以追想到英国学者罗纳德·科斯()于1937年发布的
《企业的性质》(TheNatureoftheFirm)一文中的产权经济学理论。科斯以为因为市场无效,
市场不完整将使企业的交易成本大大增添,包含签订合同的签约花费、信息采集花费以及签
订合同后发生的各种花费等。企业为了防范这些额外增添的成本,便产生了“内部化”即以
企业内部市场代替不完整的外面市场的偏向。1976年,英国学者巴克利()
和卡森()在《跨国企业的将来》(TheFutureoftheMultinationalEnterprises
)
一书中运用交易成本理论和垄断优势理论,
正式提出了内部化理论,此后加拿大学者拉格曼
()在1981年第一版的《跨国企业的内幕》和
1982年的《跨国企业新理论》
中对其作了进一步的发展。
(一)基本看法
内部化理论从外面市场不完整与企业内部资源配置的关系来说明对外直接投资的动因。
该理论的出发点是市场不完整,
以为市场不完整不但在最后产品市场上存在,
在中间产品市
场上也相同存在,这里的中间产品除了平时意义上的原资料和零部件外,
更重要的是指专有
技术、专利、管理及销售技术等“知识中间产品”
。这些与知识有关的中间产品因为市场不
完整,存在定价困难,从而使交易成本增添,
当交易成本过高时,
企业就偏向于经过对外直
接投资开拓内部市场,将本来经过外面市场进行的交易转变成内部所属企业间的交易以降低
交易成本。
依据内部化理论,企业经过对外直接投资形成内部市场,
在全世界范围内组织生产与协调
分工,以防范外面市场不完整对其经营产生的影响。同时,在“知识产品”的研发与获取越
来越昂贵,知识产权保护愈来愈困难的状况下,
企业内部交易可以有效地防范技术迅速扩散,
保护企业的知识财产。并且,在不确立性不停增添的市场环境下,
内部交易使企业可以依据
自己的需要进行内部资本、产品和生产因素的调拨,从而保证效益最优化。
内部化理论还解析了影响中间产品内部化的四个主要因素,
即:①行业因素,主要包含
中间产品的特征、外面市场结构、企业的规模经济特色以及行业特色等;②区位因素,
是指
有关地域内社会文化差异、综合投资环境以及自然地理特色等;
③国别因素,是指有关国家
的政治系统、法律架构与财政经济状况等;④企业因素,
是指企业的竞争优势与劣势、
组织
结构、管理水平、生产和销售技术以及企业文化等。
弗农在
1966
年发布的《产品周期中的国际投资与国际贸易》
(InternationalInvestmentand
InternationalTradeintheProductCycle)一文中提出了产品生命周期理论
(TheTheoryofProductLifeCycle),
试图用产品生命周期假说来揭穿美国企业二战后睁开对外直接投资和国际贸易的规律。
(一)基本看法
该理论将产品生命周期划分为创新、成熟和标准化阶段,说明在产品生命周期的不一样阶段,各国在国
际贸易中的地位不一样,并把企业的区位选择与外国生产及出口结合起来进行系统的动向解析。该理论将世
界各国大体上分为三各种类,即创新国(一般是发达国家)、次发达国家和欠发达国家。
1、创新阶段
创新阶段,是指新产品开发与投产的最先阶段。创新国企业依赖其雄厚的研究开发实力进行技术创新,
开发出新产品并投入本国市场。因为需要投入大量的研发力量和人力资本,产品的技术密集度高,且因为
生产技术不稳固、产量低,所以成本很高。生产主要集中在创新国,因为新产品的需求价格弹性较小,创
新企业经过对新产品技术工艺的垄断地位即可在国内获取高额垄断收益。关于经济发展水平周边的次发达
国家有时的少许需求,创新企业经过出口即可满足,所以这一阶段不必到外国进行直接投资。
2、成熟阶段
成熟阶段,是指新产品及其生产技术逐渐成熟的阶段。跟着新产品生产和市场竞争的发展,市场出现
了一系列变化:新产品的生产技术日益成熟,开始大量量生产;产品的价值已为经济发展水平周边的次发
达国家的花费者所认识,外国需求强烈;需求价格弹性增大,企业开始关注降低生产成本;生产工艺和方
法已成熟并扩散到外国,研发的重要性降落,产品由技术密集型逐渐转向资本密集型。与此同时,跟着创
新国向次发达国家的出口不停增添,进口国当地企业开始仿制生产,而进口国为了保护新成长的天真家产
开始实行进口壁垒限制创新国产品输入,从而极大地限制了创新国的对出门口能力。所以,创新国企业开
始到次发达国家投资建立外国子企业,直接在当地从事生产与销售,以降低生产成本、打破市场壁垒,占
领当地市场。
3、标准化阶段
标准化阶段,是指产品及其生产技术的定型化阶段。生产技术的进一步发展使产品和生产达到了完整
标准化,研发花费在生产成本中的比重降低,资本与非技术型熟练劳动成为产品成本的主要部分。企业的
竞争主要表现为价格竞争,创新国已完整失掉垄断优势。于是,创新国企业以对外直接投资方式将标准化
的生产工艺转移到拥有低成本比较优势的欠发达国家,离岸生产并返销母国市场和次发达国家市场。最后
当该技术不再有益可图时,创新国企业将其经过允许方式转让。
可见,跟着产品及其生产技术的生命周期演进,比较优势表现出动向转移的特色,国际贸易格局相应
发生变动,各国的贸易地位也随之发生变化,创新国由出口国变成进口国,而劳动成本低的欠发达国家最
终则由进口国变成出口国。依据该理论,各国应当依照比较优势的动向转移决定生产区位选择与贸易方向。