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一,单选题(共200题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)
1、证券公司公开发行的债券,在债券销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足(),视为发行失败。
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【答案】CCT1C5F5K1A5Q4C2HS1W6B5I10T2D5W7ZA7C6H5Y2S8I4K6
2、某公司拟在中小板首次公开发行股票并上市,公开发行前的股本是4亿,行业市盈率是25倍,发行前控股股东持股比例为75%,准备发行后降到60%,发行前一年的净利润是2亿元。则本次发行募集资金为( )
【答案】ACI3A1K1B3Q6E1R6HR9R4M5R5Q2E5I3ZH6Y6E8Y7C10H9R4
3、以下关于上市公司分红说法正确的有( )。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】ACA1A3X8S1W8G8V6HD10B5K3U6C7F8Q6ZJ3T8Q9P3B8A4Z5
4、下列各项中,属于所有者权益的有( )。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】DCT4F9D1J6X10X10P10HX7C7L1N8L9A1T7ZD1B10Z7G3I1H2L6
5、关于发行人在科创板公司招股说明书中对关联交易的披露义务,以下说法错误的是( )。
,按照经常性和偶发性分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响
,无需披露关联方名称、交易时间、交易内容、交易金额、交易价格的确定方法、资金结算情况、交易产生的利润及对发行人当期经营成果的影响、交易对公司主营业务的影响
、提供劳务等经常性关联交易,应分别披露报告期内关联方名称、交易内容、交易价格的确定方法、交易金额、占当期营业收入或营业成本的比重、占当期同类型交易的比重以及关联交易增减变化的趋势,与交易相关应收应付款项的余额及增减变化的原因,以及上述关联交易是否仍将持续进行
,以及独立董事对关联交易履行的审议程序是否合法及交易价格是否公允的意见
。由关联方变为非关联方的,发行人应比照关联交易的要求持续披露与上述原关联方的后续交易情况,以及相关资产、人员的去向等
【答案】BCM6Q10S4F8R1H3R8HY7B2I5T10M7R9G5ZH9A8X1X5W2P8U4
6、根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定,完整经营实体应当符合下列()条件。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
【答案】ACU4Q4C2D3Q4Z2O4HC9V2J8H10B9Q5F10ZD3S8M5A2Y7E4U1
7、承租人采用融资租赁方式租入一台设备,该设备尚可使用年限为8年,租赁期为6年,承租人租赁期满时以1万元的优惠价购买该设备。已知该设备在租赁期满时的公允价值为30万元,则该设备计提折旧的期限为()年。
【答案】DCF9E8Y8D8M3J7Y6HW8A4K2M5Z5M5R7ZI3P10E3T10B7M2R10
8、金融期权时间价值,又称“外在价值”,是指期权的买方购买期权而实际支付的价格____该期权的____那部分价值。()
;市场价值
;内在价值
;市场价值
;内在价值
【答案】DCO2V8T4G4Q2A1J1HT10B1M7P1D10D10U9ZC10G4T3E1T10S1R7
9、下列会计处理正确的有( )。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
【答案】CCU9A9M1N8H6O9P7HU10W1D4E5X4X8H3ZJ8Q7U3A2B2I10J8
10、根据《绿色债券发行指引》,在资产负债率低于()的前提下,核定发债规模时不考察企业其它公司信用类产品的规模。
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【答案】BCD9F2T3L6N8S8Q9HB10L7W8F10Z7Y8H10ZK7F1L8W1E6Y3P1
11、某股份公司注册资本为9000万元,实收资本为6000万元,按公司章程的规定,公司董事会设有9名董事,监事会设有5名监事,在下列情况下,公司应当召开临时股东大会的是( )。
A.Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
【答案】BCD4G1V8O5V9Y6G2HH8R2B4D2I7Z8P5ZB8V4Z5F7I3R3Y3
12、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定,下列关于创业板上市公司持续督导的说法,正确的有( )。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】CCT4O4C9F6Q4A6H4HD3R6P8I9A2G9V10ZS1D4R1I1X3R1D6
13、根据《上海证券交易所关于开展公开发行短期公司债券试点有关事项的通知》,下列说法中正确的有( )。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】DCX6B1B8R4O7K9I9HS3F7A5T4S3G1A9ZA10H6C9Q1P8C8I1
14、下列关于证券公司次级债的说法,正确的有()。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
【答案】BCI7D8F9A2X9X9P4HQ5L2X5B9X6W10B10ZV5N7P9J7L9W5Y3
15、主板上市公司,以下不可以进行非公开发行的有( )。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】ACM6N3I3Y3D2T7E9HP5U3V3Y10G1P1H4ZS2T7F4X1O6L7C9
16、下列资料中,股份公司优先股股东可以查阅的有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
【答案】ACH6S7F3Z2H4M1M1HT2C6E7B7E10V1I1ZS9P6H10T2C8Q10R6
17、上市公司董事、监事和高级管理人员应在()委托上市公司通过证券交易所网站申报其个人信息。
A.Ⅱ,Ⅳ
B.Ⅱ,Ⅴ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D.Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
【答案】CCG2D10Q3N7I3S6L3HT9E6D4S5U4G6H3ZL4P4A2U6G6J7X7
18、科创板股票交易实行投资者适当性管理制度,会员应当制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度,对投资者进行适当性管理,下列有关投资者适当性管理制度的表述正确的是( )。
,并对机构投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估
,要求应当在申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)而且参与证券交易12个月以上
,至少每12个月进行一次风险承受能力的后续评估
,风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征。客户未签署风险揭示书的,会员不得接受其申购或者买入委托
、规模、节奏等坚持市场化导向,询价、定价、配售等环节由机构投资者主导,个人投资者参与发行定价
【答案】DCO4A10Q10B9X3E4L10HF1E5H8S2I2E2V8ZS2E3T10D4I5D4G10
19、2017年5月,上交所甲上市公司公开发行可转换公司债券,下列构成发行障碍的有(
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
【答案】CCE9Y5K1L9I8I8N5HD3K2G4A10N10Q6V7ZI8J3G9G10B5J5N6
20、以下非公开发行公司债券的主体。可以自行销售的有( )。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】ACZ3G8Y4F5O3F3G1HS1Q9N6P1F1Q8Z3ZQ1M1W4G7F4N9L7
21、%,;%,,%,今年的税后利息率为7%。若两年的净财务杠杆相同,今年的权益净利率比去年的变化趋势为()。
【答案】ACC4H8U3X4N1Z7J5HE5N10G1T3V4E10X6ZJ1P1L3N8G3O9Y5
22、发行人不存在拥有公司控制权的人或者公司控制权的归属难以判断的,仅当同时符合下列()情形时,可视为公司控制权没有发生变更。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
【答案】BCD4D2O7X9I3J9V2HO1W10S8V7H7K3W1ZO4I4L5L9G2C10N3
23、某外国投资者拟对上市公司进行战略投资,下列说法正确的有( )。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】ACX6I8M3F7L2J8X2HI5U2X8Y9K4Y3A8ZA10M7F2U7H8F2Q1
24、下列关于持续督导说法正确的有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】BCD1W4H1V1N7W1D10HX6H8K1S8Z5I4A6ZP1E7H5J3Y10Z3B8
25、公司债券完成首期发行后,剩余数量应在( )发行完毕。
【答案】CCC10H10S1R9F9L3O4HG8H8U8Z8B6B3D4ZI9K8H8S2Q3T10D6
26、不考虑其他因素,就单项事项而言,以下符合管理层收购上市公司规定的条件的有()。
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】CCZ9S5H5Z6N7O6K4HD4A8A2V9C5L3L2ZZ7W8H8I9S10V8S6
27、下列金融资产对企业财务状况和经营成果影响的说法正确的是()。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】BCA7B8G7O10M4P6K6HJ1N1G10V1J10S3I4ZW2T8O1P10C4V5B8
28、根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》,以下说法错误的是( )。
,发行人和主承销商可以对同类投资者采取比例配售或者摇号配售方式
,发行人和主承销商应当要求网下投资者缴纳保证金
,战略投资者原则上不超过三十五名
,不得接受他人委托或者委托他人参与配售,但依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金等除外
【答案】BCJ2S8O1W2S5R9E6HJ4W3U10T1S4M8F7ZO3C8M4B1X5S10M7
29、下列关于公司债券发行与定价的说法,正确的有( )。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】CCR4P7K10C9R7U3E10HZ3Q6P4L5M8E2N10ZJ4W4V4K4G3O1P6
30、某公司2007年税后利润2100万元,税率30%,固定成本5000万元,2008年销量增长20%,其他条件不变,则2008年税前利润为( )
【答案】BCX6M4A3T2L8R7Y7HY8G2T4M1J3K6D9ZW7H9Z9Y6D5B5D4
31、某上市公司拟申请发行公司债券,最近一期净资产20亿元(含少数股东权益),子公司有债券余额4亿元,上市公司持有子公司股份75%,上市公司有2亿元短期融资券,则上市公司本次最多可发行公司债券的金额为( )
【答案】CCQ7B5F9M3C5D7J9HF1Q9R2O6Y8D6P6ZA1T1Q5A4F3N7W8
32、下列影响创业板上市公司非公开发行股票的是()。
,前年亏损,扣除非经常性损益后连续2年盈利
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【答案】ACC10V4N6M6F5K10W2HM8S9T4S9T7K7K10ZE3T2M1A3Z7P4R6
33、下列机构或组织中,()负责受理短期融资券的发行注册。
【答案】BCR1U7X8A5M4N9B10HR9Q5Q9S3S2R3J5ZI8R2S7K9E5K6G1